一、引子

在20世紀的80和90年代，許多發達國家和發展中國家掀起了一場電力體制改革的浪潮。改革的目的主要是提高發電企業的經濟效益。采用的手段主要是打破國家壟斷及對發電、輸電、配電和售電的垂直一體化體制進行分割以便引入競爭機制。就實現改革的目標來說，英國和澳大利亞是相對成功的。相反，烏克蘭和墨西哥就不那么成功。

美國的加利福尼亞州則遇到過挫折。國外電力體制改革的經驗和教訓使我們對我國的電力體制改革有一個更清楚的認識。從交易成本經濟學的角度看，對我國電力體制垂直一體化進行分割以便在發電及售電側引入競爭是有代價的。我國法律體制的不完善又給電力行業市場化的改革增加了難度。本文第二節闡述市場經濟國家對電力行業進行管制的原因及分析垂直分割和引入競爭的利弊。

第三節討論改革低效管制體制可采用的措施。第四節討論改革低效管制體制時必須注意的問題。無可置疑，我國電力體制的重大改革雖然能改善電力企業的效益并給消費者帶來福利，但是也必然要面對因垂直分割而增加的交易費用及由于引入競爭機制而要求增強管制治理及爭議處理的法治問題。

二、市場經濟國家對電力行業管制的原因

在資本主義的民主社會里，市場是相對如意的一種社會秩序。當市場運行良好時，經濟和政治價值得到了體現。

[1]從經濟方面看，當市場運作良好時，經濟效益、財富生產和技術革新都得到了促進。從政治角度看，良好的市場運作由于實現了個人選擇的最大化而使個人自治得以實現。但是，市場會失靈。當市場失靈時，社會的經濟和政治價值就難以很好的實現。這時，政府就會對市場進行干預以便市場更好地運作。電力行業在傳統上被認為是自然壟斷行業而受到管制。在單一產品和多種產品市場上，都有可能出現自然壟斷。在單一產品市場上，規模經濟是自然壟斷的充分但不是必要條件。

[2]只要有成本的弱增性(subadditivity)，就會有自然壟斷。

[3]成本的弱增性是指和幾個企業合在一起相比，一個單一企業能以更低的總成本生產某一需求的產品量。當一個單一產品企業的平均成本呈現下降趨勢時，該企業是強的自然壟斷者。在邊際成本小于平均成本時，強的自然壟斷者不能使價格等于邊際成本。在這種情況下，就有必要使強的自然壟斷者至少回收產品的平均成本。可是這樣的價格由于向消費者發出了不當的信號而破壞了資源的優化。

[4]為了解決這一問題，鮑莫爾和布朗福特分析了拉姆齊規則(Ramsayrule)的配置效益影響。

[5]拉姆齊規則是一種次佳選擇。該規則要求在總收入等于總成本的制約下實現福利的最大化。而最有可能實現效益最大化的措施是對需求彈性較小的消費者在邊際成本上附加相對高的收費，但對需求彈性較大的消費者在邊際成本上附加相對低的收費。當不同企業由于采用不同的技術提供不完善的替代服務或產品時，這樣的競爭稱為不同樣式相互之間的競爭(intermodalcompetition)。在電力業中，采用不同能源發電的競爭及提供不同的電力產品可近似地被認為是不同樣式相互之間的競爭。在分析不同樣式相互之間競爭的價格效益時，布拉地甘指出受管制企業的不同消費者的需求彈性將因不同樣式企業的競爭而受到影響。

[6]這時如果要使拉姆齊價格有效，提供替代產品或服務的企業也必須遵守拉姆齊規則。不然的話，當不同樣式的企業因競爭而被迫采用邊際成本價后，受管制企業繼續維護拉姆齊價格將變得無意義。布拉地甘規則要求在存在不同樣式的相互競爭時，管制者必須對所有競爭的企業進行規范。從這一結論可得出下面的推論。當存在自然壟斷時，在發電側引入競爭雖然能部分解決企業的“X低效益”問題，

[7]但也是有代價的。當一個企業呈現平均成本遞增而成本又具有弱增性的特點時，該企業為弱自然壟斷者。弱的自然壟斷者可能無能力阻止其他企業進入市場并搶走部分生意。然而，當成本具有弱增性時，從社會角度考慮單一企業生產某種數量的產品比多個企業生產同一數量的產品更經濟。顯然，效益原則要求政府對其他企業進入這一市場進行管制。但是由于被管制的企業為自然壟斷企業，政府也必須對價格進行管制。就單一產品企業而言，如果生產成本的增長等于或大于產量的增長時，企業就不再具備規模經濟。從美國的經驗調查角度看，除了一些特大的發電企業外，規模經濟并沒有消失。克里斯騰林和格林納的調查顯示當企業的發電量在4千兆瓦以下時，企業仍然具有規模經濟。

[8]他們對企業規模的調查也發現大約55%的企業的發電不足2千兆瓦。雖然我國還沒有建立企業的發電量和規模經濟之間相互關系的研究，但是根據胡鞍鋼引用的數據，我國裝機容量不足5萬千瓦的機組有3369臺，裝機總容量為3454萬千瓦，平均每臺機組只有1.29萬千瓦。

[9]無庸置疑，這樣的小機組是不能充分利用規模經濟的優勢的。放松進入管制并不能增加有效競爭。電力生產系統應該被認為是一個多產品企業的市場。

[10]電力需求隨時間變化很大，電壓需求有所不同，輸電和配電方式差別很大，發電成本也因使用不同的能源而產生變化。在一個多產品的行業里，規模經濟既不是自然壟斷的必要條件，也不是自然壟斷的充分條件。