摘 要：現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問(wèn)題，降低資費(fèi)，改善服務(wù)。由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家在電力監(jiān)管制造改革的實(shí)踐中積累了許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，因此，借鑒國(guó)際電力監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊密結(jié)合我國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特殊背景和電力改革進(jìn)程的具體情況，進(jìn)行電力監(jiān)管制度上的模仿和創(chuàng)新，成為我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過(guò)程中的路徑之一。

關(guān)鍵詞：電力監(jiān)管 基本特征

1 西方電力監(jiān)管制度的基本特點(diǎn)

1.1 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性

國(guó)外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國(guó)家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國(guó)家(如法國(guó)、德國(guó)等)總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨(dú)立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立若干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如英國(guó)、阿根廷、新西蘭等國(guó)家只設(shè)立國(guó)家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立若干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國(guó)家一般如美國(guó)、澳大利亞等聯(lián)邦制國(guó)家。

從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展。很多原來(lái)采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

1.2 監(jiān)管職能

隨著電力市場(chǎng)的逐步完善和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，各國(guó)電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)(發(fā)電和售電)和壟斷環(huán)節(jié)(輸配電)，放松競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管(社會(huì)監(jiān)管)。監(jiān)管改革的理念是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場(chǎng)功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制;監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止市場(chǎng)的壟斷、保證公平、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序;監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入(此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)、服務(wù)質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放、輸配電價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管則主要是對(duì)涉及技術(shù)(如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行)、安全、消費(fèi)者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍服務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價(jià)格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家在電力市場(chǎng)成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的激勵(lì)性監(jiān)管，以改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效、提高行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種服務(wù);發(fā)展中國(guó)家卻面臨發(fā)展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3 監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制

許多國(guó)家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制由如下四方面組成：

一是實(shí)行政監(jiān)分離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定;監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍;公開(kāi)其決策機(jī)制;明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭(zhēng)議的程序;公布其決定以及作出決定的理由;將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告;規(guī)定有效的上述機(jī)制;將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)行詳細(xì)地審查。

四是爭(zhēng)端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性;政監(jiān)分離;放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管;法律授權(quán)，依法監(jiān)管;有效監(jiān)督和制衡機(jī)制。