（來源：微信公眾號電力市場研究  微信號：EMRI_WeCanFly  作者：孔華東）

 

一、重要意義：厘清方向，撥云見日

 

當下，各地電改在爭論和迷惘中進入年終盤點。在這多數(shù)市場主體或保持觀望或深陷戰(zhàn)場、各地都面臨電改下一步何去何從的關(guān)鍵當口，基本規(guī)則系統(tǒng)化地以頂層設(shè)計的體系架構(gòu)勾勒出了一個法度嚴謹、張弛有度的制度框架。從市場成員及其權(quán)責邊界、中長期市場和現(xiàn)貨市場的定位和發(fā)展、交易品種（交易周期、交易方式）、價格機制、發(fā)用電計劃及交易時序安排、安全校核及交易執(zhí)行、偏差電量處理、輔助服務(wù)、計量和結(jié)算、信息披露等角度完整地給出了電力中長期交易的能量、信息及管理全景視圖。基本規(guī)則的出臺給陷入迷惘中的市場主體們厘清了電改下一步發(fā)展方向。

 

復(fù)盤推演能源局發(fā)文脈絡(luò)，不難發(fā)現(xiàn)早在2015年11月26日國家能源局即以綜合司名義低調(diào)發(fā)布《電力市場運營基本規(guī)則（征求意見稿）》、（電力中長期交易基本規(guī)則（征求意見稿）》、《電力市場監(jiān)管辦法（征求意見稿）》等三份奠基性質(zhì)的文件征求意見，這三份文件分別聚焦以現(xiàn)貨為歸依和結(jié)論的電力市場基本規(guī)則、中長期交易基本規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則三個支點進行了頂層設(shè)計。在長達一年多的時間里，三份奠基性質(zhì)的文件并沒有落地。

 

然而，所謂無招勝有招，回頭看看，這竟然不失為一個高明的策略。在這段頂層設(shè)計沒有明確的時間里，各省（自治區(qū)）和試點單位紛紛發(fā)揮地方首創(chuàng)精神，根據(jù)各自的資源稟賦和改革盤算推進各地電改進程，取得了調(diào)動社會積極性、完成電改社會啟蒙、初步釋放改革紅利等可喜進步，一些被動落后地區(qū)也紛紛跟進形勢或主動或被動地出來亮相走兩步。當然目前電力市場建設(shè)的基本方向、改革的底線、改革的目的、改革的進程依然未能廣泛地達成共識，期待十九大的春風催生新動力。

 

在2016年的最后一個月末，《電力中長期交易基本規(guī)則》終于在萬眾矚目下出臺，雖然與其同期征求意見的另外兩份奠基性質(zhì)文件沒有發(fā)布，但是環(huán)顧字里行間，不難看出能源局已有通盤考慮。只不過限于改革的共識水平、復(fù)雜的央地關(guān)系以及利益博弈廣泛而深刻的存在，只能“其辭若有憾焉”先拋出最具共識基礎(chǔ)和實施基礎(chǔ)的《電力中長期交易基本規(guī)則》，但僅此也足以撥開迷霧、指明方向了。

 

二、深度研讀：隱而未發(fā)的和力透紙背的

 

（一）基本規(guī)則以中長期交易的名義出臺，實則為現(xiàn)貨市場建設(shè)打下伏筆，而非割裂中長期交易和現(xiàn)貨市場的有機聯(lián)系，更非如某些地區(qū)所實施的把直接交易等部分市場交易形式等同于電力市場。相反，基本規(guī)則從文章邏輯和文字表述都為現(xiàn)貨市場留下了充足的空間。文件第一條就開門見山地指出了中長期交易和現(xiàn)貨市場之間的關(guān)系和定位，第二條隨即明確了何時開展現(xiàn)貨市場建設(shè)。

 

“第一條為規(guī)范各地電力現(xiàn)貨市場啟動前的電力中長期交易，依法維護電力市場主體的合法權(quán)益，保證電力市場建設(shè)工作統(tǒng)一、開放、競爭、有序，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及其配套文件和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。”

 

“第二條本規(guī)則適用于中華人民共和國境內(nèi)現(xiàn)階段各地開展的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易（指跨越發(fā)電調(diào)度控制區(qū)）、合同電量轉(zhuǎn)讓交易等。隨著競爭性環(huán)節(jié)電價放開或者發(fā)用電計劃電量放開達到一定比例，或者合同執(zhí)行偏差電量無法按照本規(guī)則規(guī)定的方法解決時，各地應(yīng)當啟動電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，建立以電力中長期交易和現(xiàn)貨交易相結(jié)合的市場化電力電量平衡機制。”

 

（二）關(guān)于“市場成員”的定義背后含意深刻。表面上看來兩層含義：一是市場成員的分工和職責界面雖有不同，但是法律地位是平等的；二是定義調(diào)度、交易機構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)和其他主體為平等的市場主體，其實點出了交易獨立和調(diào)度獨立的基本原則。

 

不妨再回顧2015年底發(fā)布的《電力市場運營基本規(guī)則（征求意見稿）》第二章第五條原文“市場成員：電力市場成員包括市場主體（包括市場交易主體和電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)）和市場運營機構(gòu)三類。其中，市場交易主體包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨立的輔助服務(wù)提供商等；電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)指運營和維護輸配電資產(chǎn)的輸配電服務(wù)企業(yè)；市場運營機構(gòu)包括電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。”此次，基本規(guī)則有意略去了市場交易主體、電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和市場運營機構(gòu)三種分類表述而平等地羅列其為市場主體“第六條市場成員包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)、電力用戶、電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)和獨立輔助服務(wù)提供者等。”，背后深意不可不察。