可再生能源發(fā)電企業(yè)除去賣給電網(wǎng)的電力，還可以在開放的市場上將LGCs賣給可再生能源配額義務(wù)主體，價(jià)格由供需雙方?jīng)Q定。STCs代理人為了獲得其所有權(quán)，會(huì)支付給系統(tǒng)擁有人一定的財(cái)務(wù)利益，如其價(jià)值可在系統(tǒng)安裝時(shí)預(yù)先作為補(bǔ)貼。此外，管理機(jī)構(gòu)還專門為STCs成立了自愿的結(jié)算所。義務(wù)主體每年應(yīng)分別購買并提交滿足其義務(wù)的LGCs和STCs證書，否則需要支付差額費(fèi)。

 

 

（資料來源：網(wǎng)絡(luò)）

 

 

從政策設(shè)計(jì)上看，澳大利亞最初的可再生能源證書較為單一，帶動(dòng)風(fēng)電、生物質(zhì)發(fā)電等低成本可再生能源行業(yè)迅速發(fā)展。2010年后，澳大利亞政府明確了技術(shù)與資源均合格的可再生能源的種類，包括太陽能、風(fēng)能、海洋能、水力、地?zé)崮堋⑸镔|(zhì)（沼氣等）能，采取多種政策以實(shí)現(xiàn)證書的多樣化。如將可再生能源證書分為LGCs和SGCs兩種類型，其中前者主要面向可再生能源發(fā)電站，后者主要面向太陽能熱水器、空氣源熱躉熱水器和小型發(fā)電機(jī)組。多樣化的證書交易保證了澳大利亞可再生能源技術(shù)多元化發(fā)展，為光伏發(fā)電、太陽能熱水器、熱泵等安裝提供了更大支持。

 

從政策效果上看，可再生能源配額制為澳大利亞可再生能源發(fā)展提供了資金支持保障，配額制政策取得了顯著效果，激勵(lì)了澳大利亞可再生能源的大力發(fā)展，可再生能源發(fā)電量占總發(fā)電量的比例逐年提高，平均每年以1%的速度增長。

 

英國

 

英國可再生能源義務(wù)政策（Renewable obligation，RO）是世界范圍內(nèi)可再生能源配額制的主要代表之一。2002年起，英國開始實(shí)施可再生能源義務(wù)政策。該政策主要針對(duì)大規(guī)模可再生能源發(fā)電項(xiàng)目，最早在英格蘭、威爾士和蘇格蘭實(shí)施，2005年起在北愛爾蘭實(shí)施。根據(jù)可再生能源義務(wù)政策，電力供應(yīng)商是英國可再生能源義務(wù)的責(zé)任主體，大型可再生能源電量在供應(yīng)商總電量中的具體比例到2003年要求達(dá)到3%，隨后逐年遞增，到2004年要求達(dá)到4.3%，到2010年要求達(dá)到10.4%，到2015年要求達(dá)到15.4%。政策實(shí)施初期，為了提效降本，政府建立了相應(yīng)的可再生能源義務(wù)證書（Renewables Obligation Certificates，ROCs）交易市場。

 

表3 英國可再生能源義務(wù)制度發(fā)展歷程

 

 

（資料來源：根據(jù)公開材料整理）

 

2011年，英國政府又推出電力市場改革方案，重點(diǎn)之一是可再生能源義務(wù)逐步向差價(jià)合同（Contracts for difference，CfDs）機(jī)制過渡。英國可再生能源差價(jià)合同從2015年開始實(shí)施，并從2017年4月開始全面取代可再生能源義務(wù)制度。此后新上可再生能源發(fā)電項(xiàng)目不再申請(qǐng)證書，不過此前已經(jīng)獲得可再生能源義務(wù)認(rèn)證的項(xiàng)目仍然可獲得最多20年的支持。

 

英國可再生能源義務(wù)政策由國務(wù)大臣和商務(wù)能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）負(fù)責(zé)制定和推動(dòng)，由燃?xì)馀c電力市場監(jiān)管辦公室（OFGEM）負(fù)責(zé)執(zhí)行，OFGEM中的E-Serve部門負(fù)責(zé)ROCs的頒發(fā)和整個(gè)ROC交易體系的運(yùn)行和監(jiān)管。符合規(guī)定的風(fēng)電、水電、生物質(zhì)等可再生能源發(fā)電商均可獲得ROCs，供電商是配額義務(wù)的考核對(duì)象。

 

具體環(huán)節(jié)包括：具有相應(yīng)資質(zhì)的可再生能源發(fā)電企業(yè)每月向E-serve報(bào)備其預(yù)測發(fā)電量，E-serve向可再生能源發(fā)電企業(yè)頒發(fā)ROCs；可再生能源發(fā)電企業(yè)向供電商或中間商出售核發(fā)的ROCs，獲得高于市場電價(jià)的補(bǔ)貼，ROCs可以跟隨電量一起出售，也可以單獨(dú)出售；供電商需從可再生能源發(fā)電企業(yè)或者市場中購買ROCs，并在規(guī)定期限內(nèi)向OFGEM上繳規(guī)定數(shù)量的ROCs，否則將向OFGEM繳納罰金，標(biāo)準(zhǔn)即政府設(shè)置的買斷價(jià)格；OFGEM將收到的罰金組成特定基金，返還給完成配額的供電商，以鼓勵(lì)其完成配額義務(wù)。

 

 

（資料來源：OFGEM E-Serve）

 

圖2 英國可再生能源義務(wù)制度執(zhí)行流程

 

從政策設(shè)計(jì)上看，最初英國政府秉承技術(shù)中性的原則，即不同可再生能源單位發(fā)電獲得的證書數(shù)量一樣，這使得成本低廉的可再生能源更具優(yōu)勢(shì)，不能有效地引導(dǎo)不同成本發(fā)電技術(shù)的發(fā)展。因此英國于2009年推出可再生能源分層制度，對(duì)當(dāng)前處于成本劣勢(shì)但技術(shù)前景廣闊的可再生能源給予高比例ROCs政策支持，從而推動(dòng)其占比提升。

 

從政策效果上看，自2002年實(shí)施可再生能源義務(wù)政策以來，英國的可再生能源電力裝機(jī)提高了數(shù)倍。2002～2017年間，英國可再生能源發(fā)電量比例從2%提升到了25%。可再生能源義務(wù)作為英國可再生能源的主要政策之一，提高了市場分配效率，降低了可再生能源生產(chǎn)成本，使可再生能源更具競爭力和成本有效性，對(duì)可再生能源發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用。

 

但是，可再生能源義務(wù)政策也產(chǎn)生了很多的問題，如由于缺乏市場競爭機(jī)制，可再生能源發(fā)電項(xiàng)目成本居高不下。再如在可再生能源義務(wù)特殊的罰金機(jī)制下（即所有收到的罰金組成特定基金，按各供電商上交ROCs比例在各供電商中進(jìn)行重新分配，使得完成配額義務(wù)的售電商可以獲得未完成配額義務(wù)的售電商上繳罰款的資金返還），企業(yè)會(huì)衡量履行義務(wù)和被罰款的機(jī)會(huì)成本，而選擇是否購買ROCs，進(jìn)而導(dǎo)致證書價(jià)格的波動(dòng)和炒作。這些無疑會(huì)給可再生能源發(fā)電企業(yè)融資帶來較高成本，影響英國可再生能源發(fā)電投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。又如配額義務(wù)人可以通過向消費(fèi)者轉(zhuǎn)嫁成本的方式彌補(bǔ)購買ROCs的損失，導(dǎo)致下游用電方面臨較大成本壓力等。為此，英國政府決定，從2017年4月起，可再生能源義務(wù)政策不再適用于新的可再生能源發(fā)電項(xiàng)目。

 

三、對(duì)比與思考

 

與補(bǔ)貼政策配合實(shí)施

 

從上述幾國的實(shí)踐來看，相比于單獨(dú)執(zhí)行配額制的政策，配額制與補(bǔ)貼政策配合實(shí)施的情況下，可再生能源發(fā)電企業(yè)通過補(bǔ)貼政策獲得基本投資收益的同時(shí)，可以出售可再生能源證書獲得額外收益，從而更好地實(shí)現(xiàn)利益保障。例如，除配額制外，澳大利亞各級(jí)政府出臺(tái)了多種促進(jìn)可再生能源發(fā)展的措施，其中包括扶持小型發(fā)電產(chǎn)業(yè)的固定電價(jià)政策等。同樣，美國可再生能源發(fā)展也不只依靠配額制，除此之外還有生產(chǎn)退稅和投資退稅。在美國可再生能源多元化的補(bǔ)貼政策中，聯(lián)邦政府的投資稅減免以及生產(chǎn)稅減免等為主導(dǎo)政策，州政府的配額制則為輔助政策。這樣做，一方面，穩(wěn)定性強(qiáng)、確定性高的聯(lián)邦政府政策為企業(yè)的基本收益提供了保障，增強(qiáng)新能源企業(yè)投資的信心；另一方面，較為合理的綠證價(jià)格不會(huì)給配額義務(wù)主體造成太大的成本壓力，甚至還能激發(fā)部分企業(yè)單位認(rèn)購熱情，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

 

完善分級(jí)或分類機(jī)制

 

從各國的實(shí)踐來看，在配額制實(shí)施初期，很多國家設(shè)置的可再生能源證書都比較單一，不同可再生能源單位發(fā)電獲得同樣的證書，于是低成本可再生能源更具優(yōu)勢(shì)，會(huì)得到更快的增長，長期來看，市場會(huì)向低成本發(fā)電方式傾斜，無益于各種可再生能源技術(shù)多元化發(fā)展。因此各國在配額制執(zhí)行過程中，相繼完善證書分級(jí)或分類方法。例如，美國的做法是為指定的可再生能源給予較高的乘數(shù)，一些州還為光伏等設(shè)置單獨(dú)的可再生能源配額要求。英國也推出可再生能源分層制度，對(duì)無成本優(yōu)勢(shì)的可再生能源給予高比例更高比例的證書。澳大利亞則直接將可再生能源證書分為大規(guī)模證書和小規(guī)模證書，為光伏發(fā)電、太陽能熱水器、熱泵等安裝提供了更大支持。

 

綜上，合理的分層或分類機(jī)制是保證可再生能源發(fā)展多樣化的關(guān)鍵。配額制的實(shí)施應(yīng)充分考慮可再生能源技術(shù)類型，完善證書分級(jí)或分類方法。

 

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原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2019年5月17日第18、19期