第3節  電力市場監管方式

以時間軸為切入線，我們將電力監管分為如下三種方式：預警與預防，實時監控和事后分析評估與監管。在不同的監管方式下，監管的內容略有差別。

下文我們將就三種監管方式分別加以闡述。

3.1 預警與預防

預警與預防是對電力市場未來運營情況的分析與評估，并根據分析與評估結果，采取適當的措施，以保證電力市場的健康運營。

預警與預防包括兩個方面的內容：

1、對未來電力系統的可靠性、發電裝機容量的充裕度、輸配電容量的充裕度等方面的分析與評估。

這方面的內容與傳統的電力系統規劃的方法比較接近，基本的分析方法也是基于傳統的生產模擬。但是，監管機構根據分析與評估結果所采取的措施與傳統的電力工業是不同的。比如，監管機構根據對未來5年某地區輸配電和發電裝機容量的分析，認為需要建設發電容量和輸配電線路。需要建設裝機容量時，監管機構無權要求發電公司或者其他投資者在指定的地點建設指定規模的發電機組。因為發電領域是競爭的，前面分析監管機構的職能時已經指出，監管機構作為政府部門，無權干預市場成員的企業經營管理。需要建設新的發電機組時，監管機構應會同國家相關部門，制定相關政策保證合理的市場準入門檻，并通過招標管理新項目的建設。需要改擴建輸配電網絡時，由于輸配電網絡是壟斷經營的，監管機構有權參與制定并監督實施電網的發展規劃。如國家電監會輸電監管部的職能中，“參與制定并監督實施電網發展規劃，監督電網企業的投資行為”。

2、分析市場設計、市場規則、市場開放程度等對未來條件的適應性。

對市場設計的預警包括隨著市場競爭力度的加大，在市場規則中設計的對發電廠進行限制的條款是否放松等等;對市場規則的預警主要指市場參數的調整，如最高限價，王孫修正因子等等;對市開放程度的預警包括在何時開放發電廠和大用戶之間的雙邊交易等等。

電力市場監管中的預防與預警機制是保證電力市場持續健康發展的重要保障，是電力市場可持續發展的基本保障。為保證電力工業的平穩發展，防止電力工業發生重大起伏影響國家經濟發展，就必須建立良好的電力市場預防與預警機制。值得我國電力監管部門借鑒的有澳大利亞的仿真預警模型( PASA)。

3.2 實時監控

電力市場的實時監控的主要目的是防范市場成員投機，保證系統的安全和市場秩序。比如，在競價過程中，實時跟蹤市場成員報價的進度;在生產過程中，監督市場成員履行交易計劃以及服從調度指令的情況;等等。實時監控主要是對市場成員的監督。對于發電廠，重點監管具有市場力的發電廠是否濫用市場力，對系統安全具有重要意義的電廠是否服從調度指令等。對于電網公司，主要監督電網公司是否無歧視開放電網，是否按照市場規則組織市場交易。

3.3 事后評估與監管

事后評估與監管是對市場運營情況的全面的監管，包括對市場成員行為的分析與監管，以及對市場效率的評估;等等。

對市場成員行為的分析與監管方面，重點內容是通過對市場成員行為的全面分析，及時發現市場成員的違規行為，及時進行合理的處理。同時，也可能發現市場成員的一些行為，這些行為雖然沒有違反市場規則，但是構成對市場公正、公平性的損害，損害其他市場成員的利益。在市場中，對于市場成員來說，市場規則(和法律法規)沒有禁止的行為，就是允許的，市場成員就可以采取。因此，可能會出現市場成員行為不合理，但不違法市場規則的情況。發現這種情況，監管機構應對市場規則進行修改。

同樣的，事后評估與監管分為在微觀層面和在宏觀層面兩種方式。在微觀層面，評估市場成員是否使用市場力，同時需要對使用市場力所造成的后果進行評估。在宏觀層面，需要對市場效率、市場規則的適應性進行全面的分析。對市場效率的評估是針對市場整體運營情況進行的分析。

事后評估與監管是目前電力市場監管的主要方式。