前言

近年來，“電力市場”在電力工業(yè)的系統(tǒng)理論中無疑是個(gè)熱門和時(shí)髦的關(guān)鍵詞。即使從電力工業(yè)市場化的雛形一一智利的電力工業(yè)私有化開始算起，電力市場不過才有二十年左右的歷史。但是，在這短短二十年中，電力工業(yè)的市場化進(jìn)程卻改變了電力工業(yè)的生產(chǎn)方式，這種改變對傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)運(yùn)行理論和管理方式帶來了新的挑戰(zhàn)。這正是本書希望向大家揭示的內(nèi)容。

近年來，隨著電力市場理論的日趨成熟，介紹電力市場理論的教材也逐步問世。筆者也從這些著作中汲取了豐富的營養(yǎng)。在我國電力工業(yè)市場化進(jìn)程如火如荼的今天，筆者深深感到，我國的電力市場建設(shè)亟需大量的專業(yè)人才。筆者希望本書的編寫能夠幫助從事電力行業(yè)的工程人員和高等院校的莘莘學(xué)子認(rèn)識電力市場，了解電力市場，并最終參與到電力市場的建設(shè)中去。

本書在講述中采用了理論講授和案例分析相結(jié)合的方法，致力于把基本原理應(yīng)用于對機(jī)制的分析，特別著重介紹我國的電力市場建設(shè)已取得的經(jīng)驗(yàn)和成果。書中涉及到的一些其它學(xué)科的理論知識都在本書的相應(yīng)章節(jié)給予了介紹，以期給讀者提供更加便捷的閱讀環(huán)境和更加直觀的理解方式。在部分熱點(diǎn)問題和具有爭議性的問題上，本書推薦了一些參考文獻(xiàn)，并提出了一些具有啟發(fā)性的思考題，知識性，實(shí)用性和啟迪性兼容并蓄正是本書努力的方向。提出了一些啟發(fā)性。

任何理論都必須經(jīng)受市場的考驗(yàn)，對待科學(xué)更應(yīng)有與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度!筆者熱忱歡迎廣大讀者的批評與建議。

第一章 電力市場基本理論及總體結(jié)構(gòu)

在介紹電力市場的基本理論之前，我們首先簡單回顧一下電力市場發(fā)展的歷程。電力市場理論的萌芽最早可以追溯到美國麻省理工學(xué)院( MIT)教授提出的節(jié)點(diǎn)電價(jià)理論，節(jié)點(diǎn)電價(jià)理論的核心價(jià)值在于由電力商品的價(jià)格來引導(dǎo)電力資源的優(yōu)化配置。電力工業(yè)市場化改革則始于英國的電力工業(yè)私有化。1990年英國政府撤銷了中央發(fā)電局( CEGB)，解除政府對電力工業(yè)的管制(De-regulation)，推動(dòng)了電力工業(yè)的私有化革命。自此，從網(wǎng)廠分離、輸配分離到配售分離，從美國東海岸、西海岸到澳大利亞，電力工業(yè)市場化的風(fēng)潮席卷全球。

自20世紀(jì)90年代電力市場的概念進(jìn)入我國，電力市場的相關(guān)理論和實(shí)踐探索便蓬勃的開展起來。從最初的集資辦電，電力企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化，到兩大電網(wǎng)公司、五大發(fā)電集團(tuán)的成立，電力工業(yè)的市場化改革步步深入。近年來，國內(nèi)各區(qū)域電網(wǎng)公司及省電力公司也積極的開展了有益的嘗試。南方大區(qū)電力市場于2005年嗚鑼開市。東北區(qū)域電力市場已經(jīng)運(yùn)行兩年，但由于改革過程中出現(xiàn)的種種問題，目前已暫停運(yùn)營。結(jié)合了美國PJM系統(tǒng)和澳大利亞的差價(jià)合約模式的華東區(qū)域電力市場也已全面開展了日前市場的調(diào)電運(yùn)行，隨著2 006年國家電網(wǎng)公司自上而下電力交易中心的成立，我國電力市場改革已全面啟動(dòng)。隨著電力市場的開展，學(xué)術(shù)界對電力市場的理論研究也逐步深入，那么，究竟什么是電力市場，其核心理念又是什么呢?這正是本章所要介紹的內(nèi)容。

第1節(jié) 電力市場化的由來

傳統(tǒng)的電力工業(yè)普遍采用的是發(fā)、輸、配、售垂直一體壟斷經(jīng)營的方式，發(fā)電廠、輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)都是屬于壟斷經(jīng)營的電力公司。這種經(jīng)營方式的特點(diǎn)是：集中規(guī)劃、集中管理、集中調(diào)度、分區(qū)壟斷。在電力工業(yè)發(fā)展過程中，這種方式為社會(huì)提供了穩(wěn)定可靠的電力資源，并且為電力工業(yè)自身的發(fā)展壯大做出了巨大貢獻(xiàn)。而電力工業(yè)在這種方式下已經(jīng)經(jīng)營了100多年，自然有其合理性。

首先，電力工業(yè)是規(guī)模效益明顯的行業(yè)，在達(dá)到其最優(yōu)規(guī)模效益點(diǎn)之前，壟斷經(jīng)營方式有利于其提高效益;同時(shí)，相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，人們根據(jù)其規(guī)模效益的特征，認(rèn)為在任何規(guī)模下，電力工業(yè)的壟斷運(yùn)營方式都有利于電力工業(yè)提高效益，具體而言，我們以電網(wǎng)建設(shè)為例：在一個(gè)區(qū)域中建設(shè)兩個(gè)獨(dú)立電網(wǎng)并開展競爭是不現(xiàn)實(shí)的，這回造成巨大的資源浪費(fèi)。這也是電力工業(yè)在達(dá)到相當(dāng)大的規(guī)模后仍然保持壟斷經(jīng)營方式的一個(gè)原因。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模效益( scale effect)是指當(dāng)壟斷經(jīng)營的成本低于引入競爭機(jī)制時(shí);應(yīng)保持壟斷經(jīng)營的模式;反之，則應(yīng)引入競爭機(jī)制。

其次，電力工業(yè)是資金密集型、技術(shù)密集型行業(yè)，這使得電力工業(yè)存在進(jìn)入壁壘。由于投資電力工業(yè)需要巨大的資金，使中小投資者長期以來被排除在電力工業(yè)的門檻外。

第三，電力是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)行業(yè)，對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和居民生活水平有巨大的影響，并關(guān)系到一個(gè)國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)安全和政治安全，各國(地區(qū))政府出于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者維護(hù)安全的考慮，均對電力工業(yè)采取了程度不同的管制。電力投資往往由政府出面組織或者直接進(jìn)行，電力系統(tǒng)的運(yùn)營也由政府管制;電價(jià)往往是由政府制定或者由政府指導(dǎo)制定。大量的政府行為是電力工業(yè)不得不采用壟斷的經(jīng)營方式。

最后，白于電力商品的特殊性，電力不能大量存儲，必須維持瞬時(shí)平衡，否則可能造成大面積的停電，帶來巨大的損失。這使得電力工業(yè)在規(guī)劃、投資、運(yùn)營等各個(gè)環(huán)節(jié)具有非常強(qiáng)的計(jì)劃性和協(xié)調(diào)性，即使是在市場制度健全、市場機(jī)制在國民經(jīng)濟(jì)和生活中起絕對主導(dǎo)作用的國家和地區(qū)，電力工業(yè)的生產(chǎn)、銷售無一不體現(xiàn)高度的計(jì)劃性。

以上原因促使了電力工業(yè)長期采取一種壟斷經(jīng)營的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。簡言之：電力工業(yè)的壟斷經(jīng)營是由電力商品的特殊性決定的。

既然電力商品的特殊性質(zhì)決定了電力工業(yè)適合壟斷經(jīng)營，那么為什么還要對電力T業(yè)進(jìn)行市場化改革呢?

電力工業(yè)在壟斷經(jīng)營的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形式下完成了發(fā)展和壯大的過程，但是這種體制也逐漸使得電力工業(yè)缺乏活力，壟斷經(jīng)營的弊端逐步顯現(xiàn)。

壟斷經(jīng)營最根本的特點(diǎn)是缺乏競爭。電力行業(yè)的期壟斷經(jīng)營剝奪了電力用戶的選擇權(quán)。由于缺乏競爭，電力行業(yè)沒有降低成本的動(dòng)力，政府對企業(yè)的管制行為，形成了政企一家，成本缺乏監(jiān)控的局面，最終導(dǎo)致了電力行業(yè)的成本居高不下。

政府的管制導(dǎo)致了電力工業(yè)投資效率過低，并且加重了政府的財(cái)政包袱。隨著電力工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，如果仍然由政府單獨(dú)完成對電力的投資，將需要越來越多的資金，對政府財(cái)政帶來越來越大的壓力。因此，電力工業(yè)迫切需要引入市場機(jī)制，以提高電力工業(yè)的效率。

電力工業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)難以協(xié)調(diào)發(fā)展，由于是政府控制電力企業(yè)，市場的經(jīng)濟(jì)信號不能第一時(shí)間傳導(dǎo)到電力投資領(lǐng)域，我國“十五”期間全圍大范圍的缺電正反映了這一點(diǎn)。

壟斷的電力行業(yè)是典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，資源優(yōu)化配置有政府決定，政企不分，導(dǎo)致經(jīng)營管理因循守舊，技術(shù)更新緩慢，難以提高電力工作的效率。

電力行業(yè)從業(yè)人員不思進(jìn)取，服務(wù)意識單薄。“電老虎”惡名在外。

隨著電力工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，以上壟斷經(jīng)營的種種弊端，越來越制肘電力工業(yè)的健康發(fā)展，電力工業(yè)市場化已勢在必行。

我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉認(rèn)為電力工業(yè)的壟斷過分?jǐn)U大了本行業(yè)生產(chǎn)者剩余，剝削了他人的消費(fèi)者剩余，是“對公共利益的侵犯”。

經(jīng)濟(jì)學(xué)上對生產(chǎn)者剩余(producer surplus)的定義是：生產(chǎn)者所生產(chǎn)的產(chǎn)品的市I !場價(jià)格之相與成本之和之間的差額。

經(jīng)濟(jì)學(xué)上對消費(fèi)者剩余(comsumer surplus)的定義是：消費(fèi)者愿意為某一商品;支付的數(shù)量與消費(fèi)者存購買該商品時(shí)實(shí)際支付的數(shù)量之問的差額。