第六章 合同能源管理項目風險控制

合同能源管理項目涉度多方交易主體，項目實施環節復雜，周期較長，不確定因素較多，風險的來源和種類多，且不容易識別和控制。合同能源管理項目的特征決定了節能服務公司在合同期內承擔的責任和義務較多，如果項a發生風險，遭受的損失也較大。因此，節能服務公司必須從項目調研階段開始直至項目合同結束，全過程監控風險。

有些風險是可以預防和控制的，有些風險是無法預知和控制的。這就需要節能服務公司具備很強的分析、評價、控制和管理風險的能力，以廈早預測和識別風險，度時規避或分散風險，有效控制或降低風險。

第一節 風險的來源和種類

合同能源管理項目一般分為三個階段：項目前期為調研決策階段，從初始與用能單位接觸至合同簽訂;項目中期為建設階段，從合同開始履行至項目驗收合格;項目后期為受益階段，從項目正常運行開始至合同結束。風險存在于項目的各個階段，在不同的階段，可能存在不同的風險。這些風險主要來自于節能服務公司、用能單位和不可抗力。

一、來自于節能服務公司的風險

1.項目決策失誤

決策正確與否決定項目成敗。決策過程是否科學、民主，用能單位評價和項目評價是否準確，是可能導致決策失誤的主要原因。這是項目調研決策階段存在的風險。雖然在評價時，遵循一些基本的原則，但由于評價人員責任心不強、工作不細或能力不足，可能導致評價出現偏差，為項目決策埋下隱患。

影響項目評價結果的因素主要體現在：

(1)資料的全面性、真實性。沒有獲得用能單位全面真實的經營、財務和管理等方面的資料;用能單位的產品受到國家產業政策、環保政策等限制。

(2)節能技術措施的先進性、適用性。技術措施或施工方案不完全適合用能單位的生產工藝或系統，或技術不可靠、不成熟，導致項目不能正常運行，甚至失敗。

(3)項目的經濟性。節能效益預測不準確，項目成本預算不準確，導致項目回報降低。

2.合同訂立不當

節能服務合同訂立時，對項目建設成本分擔、節能量確認、試運行和驗收、節能效益歸屬以及所有權處理等約定不清，責任不明，相互推諉，可能產生糾紛，最終節能服務公司遭受損失。

關聯合同(如節能改造方案設計合同、設備采購合同、安裝施工合同、節能量確認服務合同等)與節能服務合同的關聯條款規定不一致，產生糾紛。

3項目建設風險

(1)項目設計風險。設計單位選擇不當、設計依據的基礎資料不全、設計成果不完善或者有缺陷，影響工程質量和進度。

(2)項目施工安裝風險。項目施工安裝風險產生的情況比較復雜，涉及節能服務公司、用能單位、供貨商、安裝商等多方面。節能服務公司是否有能力協調和管理設計單位、供應商、安裝商等按規定履行合同，項目建設質量能否達到合同規定的要求等，都是不可忽視的風險因素。

4.項目節能量風險

項目節能量風險主要是指項目實施后不能達到預計的節能量，從而影響項目收益的風險。節能服務公司和用能單位簽訂節能項目合同時，節能量只是一個預計值，這是節能服務公司能否從項目中贏利的主要風險。

發生項目節能量風險的原因主要有：預計項目節能量時，沒有全面考慮影響節能量的各種因素，能耗基準線不準確，項目設備或工程施工沒有達到設計要求，用能單位設備運行狀況發生變化，節能量確認方法不適用等。

二、來自于用能單位的風險

1用能單位信用風險

信用風險是指用能單位不能按合同約定及時足額支付節能服務公司服務費的情況。如果用能單位經營、財務、人員等方面發生變化，很難保證用能單位不出現信用風險。

2用能單位經營風險

用能單位經營不善，贏利能力下降，或者盲目投資，導致資金鏈緊張，無力向節能服務公司支付服務費。

用能單位無法達到國家環保、淘汰落后產能等政策的要求，生產經營受到制約。

3項目運行風險

用能單位受市場的影響，可能會壓縮生產規模，這樣節能改造后的設備就達不到原定負荷，項目節能量及效益就會下降，從而導致節能服務公司的收益下降。

用能單位相關設備運行不正常，導致項目運行不正常。

三、來自于不可抗力的風險

來自不可抗力的風險主要由兩部分構成：一是由自然原因引起的自然現象，如火災，旱災、地震、風災、大雪、山崩等;二是由社會原因引起的社會現象，如戰爭、動亂、罷工等。