《大型風電機組關鍵技術專利分析及技術發展趨勢研究報告》的研究結果提示，在知識產權已然成為各國新一輪技術革命和產業變革競爭焦點的新形勢下，我國風電企業應盡快提高全球化專利布局意識，構建重點專利風險防控機制，以克服在“走出去”過程中所面臨的知識產權障礙。

　　信息時代，知識產權是所有企業都繞不開的核心價值創造點。誰手握行業的領先技術，擁有更多的核心專利，誰就可以把脈行業發展趨勢，以此獲得更強的議價能力和更廣闊的市場發展空間。反之，如果沒有做好專利工作，那么企業極可能在還沒有深入參與某國市場之前，就被競爭對手告上法庭，徹底卷鋪蓋走人。

　　因專利問題而不能進入某國市場，在很多行業都早已不是什么新聞了。對于技術密集型的風電行業而言，這樣的例子更是比比皆是。它提示我們，打鐵還需自身硬，作為暫時落后的一方，我國風電企業在技術研發方面一刻也不能放松。只有掌握了核心專利，才能讓我國企業在風電行業迎頭趕上，并使它們“走出去”的步伐邁得更加堅實。

　　市場競爭利器

　　日本最大的風電機組制造商——mhi (三菱重工)的風力發電事業部一直試圖追趕歐洲的競爭對手，在不斷開拓本土市場的同時，開始大力進軍海外市場。發展迅速的美國風電市場，成為mhi 的重要目標。然而，作為美國最大的風電機組制造商，ge 似乎并不希望與其他整機商分享同一塊奶酪。它于2008 年向美國國際貿易委員會提起訴訟，指控mhi 侵犯了其風力發電機的相關專利，要求在美國禁止進口該公司的此類產品。

　　據了解，早在收購enron 公司的風能部門與其他一些具備風電機組制造技術的小公司之時，ge 就已經一并拿下了這些企業的相關專利權。目前，則正是ge 巧妙運用專利這種企業無形資產，拓展業務、爭奪市場的絕佳機會。僅僅通過動用專利權就將對手拒之門外，是成本相當低且非常有效的市場搶占方式。

　　從目前的情況來看，mhi 進入美國市場的產品，并沒有成功繞開ge 的相關專利權，從而對mhi 在北美市場的進一步擴張形成了一定制約。加之現在的日本市場極為有限，歐洲市場則日趨飽和，而其他的亞洲市場競爭激烈，若再丟失美國風電市場，mhi 風電業務的發展將處于十分不利的境地。

　　實際上，這個案例只是ge 利用技術優勢阻擊競爭對手的一個縮影。在北美市場，由于ge 在發電機變速專利中必要的電力電子技術方面占據主導地位，使得其他制造商若想進入北美市場，只能選擇要么支付許可費，要么研發繞過專利的新技術。因此，vestas 的opti -slip 技術，gamesa 和fuhrlander 的rcc 發電機，enercon 的無齒輪箱直驅低轉速永磁交流發電機，都是以繞過ge 專利，并保持較高的機組效率為目標的新技術。雖然ge 質疑enercon 的輸出仍設定在的60hz ，曾一度引起法律糾紛，但結果是ge 授權enercon 變槳變速直驅產品進入北美市場，之后有市場傳聞enercon 在一項限制美國生產商產品在德國市場銷售的專利上作出了一定讓步。

　　顯然，專利保護已經成為各整機商逐鹿國際市場的隱形武器。而作為戰略性新興產業，風電的專利工作已經具有了明顯的戰略意義。培育和發展戰略新興產業是轉變經濟發展方式的戰略選擇，是調整產業結構的有效途徑。加強知識產權保護，強化技術研發力度，則可以利用知識產權制度為戰略新興產業提供法律政策保護，并打造產業核心優勢，進而提供保障平臺與戰略基點。

　　由于各國政府和相關企業已經認識到了知識產權在促進戰略新興產業中的重要作用，近些年來，知識產權已成為各國競爭的焦點。有明確戰略目標的專利組合開始大量涌現，企業圍繞知識產權的競爭與合作的形式也日趨復雜。然而，就風電專利來說，我國與一些先進國家相比，在不少方面還有較大的差距。 

　　量雖高，質卻低

　　正是基于對專利重要性的認識, 近些年, 眾多國家的風電企業紛紛加大技術研發的投入, 專利申請量也因此得以高速增長。根據此前發布的“大型風電機組關鍵技術專利態勢”研究成果——《大型風電機組關鍵技術專利分析及技術發展趨勢研究報告》的數據顯示，2010 年以前，全球專利申請量一直都呈現上升態勢。2010 年達到頂峰后，受經濟環境影響，全球風電市場的發展放緩，致使風電企業減少了研發的投資，專利申請量也相應出現下滑。

　　具體到我國來說，10 年前的風電專利申請量不足歐洲的15% ，與美國相比更是相差懸殊，還不到其5% 。直到最近10 年，這種狀況才有了實質性改變，我國的風電專利申請量開始年年攀升，平均年增長率達到24% 。目前，在全球所有國家和地區中，美國的風電專利申請量占居首位，其次為歐洲，我國排名第三。未來一年，我國有可能超過歐洲成為風電領域專利申請量第二大國。

2004-2013年主要國家和地區歷年風電專利申請量對比

　　從企業角度看，在我國申請了風電專利的企業中，ge 的申請量最多，達902 件，其次是siemens ，為750 件。我國企業的總體占比為五成左右。而根據上述報告對2004 年至2013 年我國風電專利授權量的統計，我國企業在風電專利授權總量方面較為領先，其中，聯合動力排在第一位，達到484 件，第二位是華銳，金風排在第四位。

　　應該說，從近幾年的情況來看，我國的風電專利申請量已經相當大，但在專利的質量上卻仍有很長的路要走。風電專利的申請就如同我國很多其他技術的發展一樣， “量大”并不意味著“質優”。這個問題主要表現在專利申請人集中度、企業申請的專利類型、發明專利申請量占比、發明授權占授權量的比例四個方面。

　　《大型風電機組關鍵技術專利分析及技術發展趨勢研究報告》統計數據顯示，排名前十的風電機組制造商控制了全球風電行業所有專利的56% 。這些企業除了分布在歐美外，在亞洲主要分布于日本和韓國。其中，位居前五的有美國的ge ，歐洲的vestas 和siemens， ，日本的mhi 和hitachi 。因此，單就專利申請人而言，我國風電制造企業的情況便不盡如人意，未能進入前列。在我國國內，風電領域專利申請的發明人分布相對較為分散，而且主要為國外發明人。我國發明人在風電領域的專利申請特別不集中，而且很多署名發明人都并非實際發明人。

　　而從企業所申請的專利類型來看，我國風電專利類型分為發明專利、實用新型專利、外觀設計專利。發明專利的保護期為20 年，實用新型的保護期為10 年。相比而言，發明專利對創造性的要求更高，因而保護期限更長，也更有價值。然而，雖然我國企業申請的風電專利主要集中在發明專利和實用新型專利上，并且發明專利與實用新型專利的申請量在2004 年至2013 年都呈現持續攀升的態勢，但從這兩項專利類型占比的變化來看，2004 年至2010 年發明專利申請量占比超過50% ，近兩年卻不足50% ，而實用新型專利卻顯示增長態勢。更高的實用新型專利占比，意味著更低的價值產出，這當然不是我們希望看到的局面。

    全球專利申請人排名

　　與此同時，雖然我國的風電專利申請總量并不低，但有些企業的發明申請量占比卻不到50% ，比如聯合動力、華銳、三一電氣等。而國外企業的發明申請量占比卻在80% 以上，gamesa 、repower 、siemens 、vestas 的發明申請量占比甚至達到95% 以上。相比國外企業，我國企業在風電技術發明專利申請量的占比上還有很大差距。

2004-2013年中國風電專利類型分布對比

　　此外，在發明授權量占總授權量的比例上，我國企業的數據也相當低，僅僅不足20% 。一些國外企業， ，如ge 、vestas 、siemens 、enercon 、gamesa 、repower 等，發明授權量占比卻達到90% ，甚至是100% 。

　　技術、意識皆弱

　　除了存在上述問題外，我國企業申請的風電專利還在技術分布與技術集中度方面與國外企業有一定差距，加上布局意識不強，很可能令我國風電企業在未來的國際市場競爭中處于下風。

　　《大型風電機組關鍵技術專利分析及技術發展趨勢研究報告》的統計數據顯示，從全球風電專利技術的分布來看，研究的熱點在吊裝維護、監測、葉片、變流。其中，吊裝維護方面的申請量達到16374 件，占全部風電專利的12% ;其次是監測、葉片，均占11% 。另外，變流方面的專利占比為10% ，控制和發電機則分別占了8% 。

　　細分到各處市場，歐美國家的風電專利關鍵技術分布相對均衡，與全球整體風電專利技術布局基本一致。對比中國的風電專利技術分布，吊裝維護專利申請量達到4065 件，占比達到24% ，超出全球12 個百分點，在監測、葉片、變流、控制、發電機專利布局上也與全球比較相差不大，但在基礎、傳動、塔架這三方面的技術專利上卻顯示出了明顯不足，與全球布局相比差3%—4% 。

　　由此可以看出，我國在一些風電關鍵技術上存在專利缺失，而歐美國家在核心關鍵技術的發展上則相對均衡。

　　對于風電企業而言，幾項專利技術有著較高的占比，將有利于發揮出集群優勢，形成“拳頭產品”。若把攤子鋪得太大，每項技術都有所涉及，又沒有幾項是優勢專利技術，那么很難形成自己的核心和特色，而這正是我國風電企業的“短板”。

　　上述報告統計顯示，4 家發展較好且穩定、裝機量全球排名靠前的風電企業中，vestas 的三大優勢專利技術—— —葉片、控制、監測在該公司所有專利技術總量中的占比超過50%， ，ge 的三大優勢專利技術——葉片、發電機、控制的總占比也超過50% ;而金風科技的排名前三的專利技術——葉片、檢測、發電機的總占比不到30% ，聯合動力技的排名前三的專利技術——葉片、吊裝維護、控制的總占比也不到50% 。相比外資企業，我國風電企業的專利技術集中度還比較低。

　　在專利布局方面，我國風電企業明顯缺乏全球化的意識，這可能會使它們在“走出去”的過程中面臨一定的專利陷阱。 

　　以pct 專利申請為例。pct 專利申請人可以通過pct 途徑遞交國際專利申請，其一大優勢是只需提交一份國際專利申請，就可以向多個國家申請專利，而不必向每一個國家分別提交專利申請，為專利申請人向外國申請專利提供了方便?！秷蟾妗返慕y計數據顯示，2004 年至2013 年，在通過pct 方式申請專利排名前15 的整機企業中，國外企業的申請量占比超過98% ，而我國風電制造企業只有4 家，pct 專利申請量占比也不到2% ，可以說是微乎其微。

　　主要風電制造企業在美國和歐洲申請專利的統計數據也同樣反映出了這個問題。無論是在美國專利局，還是在歐洲專利局，申請量排名位居前列的均是國外企業。其中，ge 的申請量位居首位。我國僅有遠景能源一家企業在歐美市場有專利布局，其他國內整機企業雖然在全球風電市場上占有一席之位，但是在專利申請的國際化布局上還很薄弱，這對風電企業參與全球市場非常不利。

　　努力減小差距

　　作為后起之秀，存在差距是在所難免的。面對問題，從宏觀的國家層面到微觀的企業層面，都需要轉變觀念，徹底拋棄以數量論英雄的做法?？上驳氖?，近幾年，我國風電行業的各方都在積極行動，各項舉措頻頻見諸報端。

　　2012 年4 月28 日，國務院辦公廳轉發了國家知識產權局等十部門《關于加強戰略性新興產業知識產權工作的若干意見》(以下簡稱《意見》)，這是加強知識產權工作、促進風電等戰略性新興產業發展的重要政策文件。

　　《意見》制定的2020 年主要目標是，我國戰略性新興產業的知識產權創造、運用、保護和管理水平顯著提高，知識產權有效支撐戰略性新興產業發展，涌現一批國際競爭力強、具有較強產業影響力和知識產權優勢的企業，形成較為明顯的戰略性新興產業知識產權比較優勢。

　　風電作為一個技術密集型的戰略新興產業，激勵創新，加強相關知識產權保護是驅使該行業健康發展的基本條件。同時，風電專利及知識產權已經越來越成為各企業參與全球競爭的有力武器。在此背景下，我國風電企業要提升競爭力，以便參與國際市場的角逐，就必須加強知識產權工作，尤其是核心技術的研發。

　　目前的情況是，我國大型風電機組的技術研發實力與先進國家相比仍然存在一定差距，企業在“走出去”的過程中也面臨不少威脅。這就要求我國風電制造企業必須重視知識產權工作，加強風電出口產品的專利侵權風險管理，避免掉入“專利陷阱”。同時，相關企業也應當不斷加強自身的創新能力建設，通過自主創新來提高獲得關鍵技術等核心專利的能力，努力形成專利技術集群優勢。而在各國市場日益開放的環境下，企業還要善于進行專利的全球化布局，以此來提升競爭力，應對日益加劇的市場競爭。