導讀： 能源歷來是國際政治、經濟、安全博弈的焦點。隨著能源消費總量不斷攀升，傳統能源供應逐步趨緊，全球能源資源競爭日趨激烈；生態環境等制約因素凸顯，圍繞碳排放的博弈仍錯綜復雜；可再生能源技術、分布式發展體系、智能能源網絡成為能源發展的新動向。 

    能源革命

　　能源歷來是國際政治、經濟、安全博弈的焦點。隨著能源消費總量不斷攀升，傳統能源供應逐步趨緊，全球能源資源競爭日趨激烈；生態環境等制約因素凸顯，圍繞碳排放的博弈仍錯綜復雜；可再生能源技術、分布式發展體系、智能能源網絡成為能源發展的新動向。總之，世界政治經濟格局深度調整，世界能源格局正在發生新的變化，能源結構和能源技術出現深刻變革。然而，能源這一戰略資源與國際政治、經濟、安全格局相互交織的狀況沒有改變，發達國家在能源科技上占優勢的地位沒有改變，我國既面臨從能源大國向能源強國轉變的歷史機遇，也面臨諸多挑戰。

　　習近平總書記就我國能源安全戰略發表重要講話指出，必須推動能源消費、能源供給、能源技術和能源體制四方面的“革命”，為我們加快推進能源生產和消費革命指明了發展方向，提出了更高要求。“能源革命”的提法，反映了現階段能源、環境、經濟之間的矛盾突出，已經到了必須進行“革命”的程度，同時也彰顯出決策層推進能源改革的決心，能源革命事關國家安全和發展、勢在必行。要完成這一重大戰略任務，必須建立起順應世界能源發展趨勢、符合我國發展階段和能源基本國情的現代能源體系，努力實現能源消費總量合理控制、能源生產結構不斷優化、能源運行機制完善高效，從而達到經濟社會發展、能源消耗與生態環境保護三者之間的穩定平衡與良性互動。

　　然而，中國能源革命更具艱難性。眾所周知，中國已成為最大的能源消費國，快速推進的工業化和城鎮化亟需能源的強力支撐，但能源資源相對缺乏，能源問題與環境問題、發展問題交織在一起，成為制約經濟可持續發展和轉型升級的瓶頸。而且，中國的能源價格長期實行政府指導定價，不僅沒有充分反映市場供需，也沒有充分考慮環境污染和不可再生能源的稀缺成本。更重要的是，能源改革歷來有之，但改革力度不夠且嚴重滯后。此番從“改革”上升到“革命”的戰略高度，是否能夠推動能源體系發生根本性變化、處理好能源領域政府與市場的關系、打破此前“不知道怎么改或者知道怎么改卻沒辦法改”的局面，取決于“革命”的決心和力度，更在于對能源現狀和前景的把握，在于能源革命的路線、手段和方式。

　　本報告即是從能源革命的視角出發，從能源供需、能源價格、能源與環境污染、能源安全等方面入手，全面剖析能源市場的發展現狀、梳理能源市場發展面臨的問題，從而揭示能源革命的必要性和緊迫性。在此基礎上，對能源革命的目標及其沖突進行了探討，認為能源革命在某種程度上存在“不可能三角”，能源革命的目標應順次為保障能源供應、緩解環境污染，穩定能源價格和完善能源監管。最后，就能源革命重點領域，包括煤炭、油氣、電力、核電和政府監管等領域的改革方向、改革目標和改革路徑逐一展開深入分析。本報告認為當前中國的重要能源政策包括：能源利用清潔化、價格形成合理化和政府監管科學化。能源利用清潔化主要指煤炭的清潔利用，在電力行業，節能調度和競價上網是降低發電煤耗、提高發電效率的重要措施。價格形成合理化指能源價格在反映其成本、遵循市場規律的基礎上，政府應對環境污染等負外部性成本進行糾正，采用全成本定價、進行輸配電成本核算和監管是可行的政策措施。政府監管科學化是指政府僅對市場失靈的部分進行干預，完善其政策和監管職能的主體地位，加強能力建設。

　　自“能源革命”提出之后，各方從不同角度出發對能源革命內涵進行了各種各樣的解讀，但鮮有對能源發展現狀和前景的全面的、深刻的把握，也缺乏對能源各領域改革的有針對性的建議。本報告試圖填補這一空白，從而全面把握能源革命的背景、困難和方向，為能源革命提供切實可行的政策建議。

　　第一部分能源革命的提出：緣何革命？

　　自去年6月中共中央總書記習近平在中央財經領導小組第六次會議中提出推動能源消費、能源供給、能源技術和能源體制四方面的“革命”以來，“能源革命”是時下最熱點話題之一，成為各大媒體、研究機構評論津津樂道，頻繁解讀的對象。然而為何在中國經濟已經高速發展三十多年的今天，國家領導人還要提出“革命”一詞？當前中國能源領域的總體概況到底是怎樣？中國能源發展到底面臨著怎樣的困境？“能源革命”的對象到底是誰？中國能源到底“緣何革命”？接下來我們對中國能源發展面臨的問題做簡要介紹：

　　第一、能源供給壓力大。一方面我國經濟快速增長，對能源的需求也迅速上升，2000年以來能源需求平均增長率在7.9%，到2013年能源消費總量已經達到37.5億噸標準煤，且還在不斷上升。根據eia、iea等世界能源機構的研究成果，普遍預測認為2020年中國能源需求將達到50億噸左右。另一方面，我國資源稟賦呈現“富煤貧油少氣”的基本特點，人均資源占有量遠低于世界平均水平。產量的增長跟不上需求的膨脹，為了滿足國內需求，我國分別在1993年、2006年和2009年成為石油、天然氣和煤炭的凈進口國，且進口總量持續上升。

　　第二、經濟結構重。長期以來，我國經濟結構以第二產業為主，經濟增長走的是高耗能、高污染之路。從國際經驗來看，高收入國家、發達國家第三產業在經濟中的比重普遍高于70%。而中國目前不到50%，工業比重仍然高達40%以上。經濟結構重化直接導致能源消費結構的重化。我國工業能源消費占能源消費總量的70%以上，工業部門內部的重化傾向明顯，六大高耗能行業用電量占工業用電量的比重大體維持在63%左右。經濟結構的重化加深了能源消費的結構固化，不利于我國能源發展的轉型。

　　第三、能源消費本身對環境和健康具有負外部性。中國以煤炭為主的能源生產和消費給環境帶來了巨大的破壞，引發了大氣污染、水污染、土地塌陷等等一系列問題。嚴重的環境污染已影響了我國居民的健康，引致了巨額的衛生開支，導致了健康與財富的雙重損失。

　　第四、能源價格扭曲。我國能源價格受我國現有能源體系和經濟結構的影響，未反映資源的稀缺性和外部性，能源的總體價格水平偏低。導致能源需求過量，這不僅造成了巨大的浪費，也對我國經濟結構的調整和生態環境的改善造成阻礙，而且嚴重制約了稀缺資源的有效配置。

　　第五、中國能源安全備受威脅。自2000年到2013年，我國能源供給雖然保持穩定增長，進口比重維持在10%以下。但能源缺口絕對值卻從1.0億噸標煤上升到3.5億噸標煤。石油對外依賴問題尤其嚴重，2012年的進口比重高達58%，已經超過了50%的國際警戒線，預計到2020將高達60%。另一方面，能源行業具有資本密集、技術密集、不確定性大的特點，近年來中國能源投資在社會總投資中比重下降，波動劇烈，長期難以滿足我國能源消費需要。

　　第六、我國能源利用效率低，能源強度高。雖然我國能源強度下降幅度很大，但比起發達國家和世界平均水平仍有一定差距，2012年，我國單位gdp能耗是世界平均水平的2.48倍，是oecd國家的4.7倍。且能源效率低下受制于能源消費結構過“黑”和經濟結構過“重”，短時間難以改善。

　　由于中國能源面臨的供給壓力大、經濟結構重、負外部性、能源價格扭曲、能源安全威脅、能源強度大等重大問題，這些問題在現行能源體制下難以得到改善，因此“能源革命”迫在眉睫。

　　后文中作者將逐一介紹能源供給、能源需求、經濟結構、能源的負外部性、能源價格、能源安全、能源強度七個方面的問題，以對中國能源現狀有整體把握，并回答中國能源緣何革命的問題。

　　一、能源供給

　　能源是一種稀缺要素。對于世界第二大經濟體中國來說，龐大的經濟運行需要源源不斷的能源輸入，需要穩定的能源供應體系作為經濟發展的堅實后盾。然而中國能源供應并不樂觀，盡管供應穩定增長，但卻跟不上需求的增長，尤其在油氣資源方面。為了保障跟上消費增長的步伐，必須在能源工業部門進行大量投資，這是社會為保障能源供應付出的必要代價。

　　（一）能源供給持續壓力

　　我國能源需求快速增長，但國內供應能力有限，能源供應長期緊張，所以國內能源需求必須通過大量進口來滿足，從而導致我國能源對外依存度不斷升高，能源安全問題也變得日益嚴峻。我國分別在1993年、2006年和2009年成為石油、天然氣和煤炭的凈進口國，且進口總量持續上升。能源供應緊張的局勢在短期內難以緩解。從圖1-1中即可看出，實線和虛線之間的差距不斷增大，代表進口能源總量的上升。從2000年到2013年，能源供給雖然保持穩定增長，維持進口比重在10%以下。但能源缺口絕對值卻從1.0億噸標煤上升到3.5億噸標煤。

　　具體到能源品來說，煤炭方面，由于我國的煤儲存量豐富，因此絕大部分都能實現國內直接供應，2012年國內的煤炭產量超過95%，相應的，僅有不到5%的煤炭來自進口。天然氣方面，其供應絕大部分來自于國內生產，剩下大約15%左右缺口依賴于進口。相比較而言，石油的缺口十分嚴重，進口比重高達56%。

　　從能源品的生產來看，我國能源生產增長速度在世界范圍內是很快的。從1980年到2010年之間，煤炭生產的年平均增長率為8.62%，遠遠高于3.52%的世界平均水平。煤炭本身是一種相對不清潔的能源形式，發達國家由于自己對清潔環境的偏好，并不傾向于大量使用煤炭。可以看到oecd國家的年平均煤炭生產增長率僅為0.07%。原油和天然氣方面，印度的能源供應居于突出地位，其產量的增長率分別7.16%和19.22%。相對而言，中國的石油和天然氣供應勢頭并不強勁。其中原油的增長率僅有3.22%，遠遠達不到能源需求的平均增長率7.9%，與此同時石油的消費比重還具有上升的趨勢，造成了我國石油對外高依存度的局面。而天然氣的供應增長率約9.92%，但與印度相比，我國的天然氣的供給顯然滯后很大一截。值得一提的是，中國的電力供應卻相當充足，從1980年到2010年，我國的電力增長率達14.34%，超出同期印度近4個百分點。事實上，作為一個高速發展的國家，為了保持良好的發展狀態，中國必須保持高于世界平均水平的能源生產增長率。但無奈的是中國是一個“貧油少氣”的國家，人均保有量遠低于世界平均水平，這給我國未來的發展提出了嚴峻的考驗。

　　（二）能源供給結構以煤為重

　　從一次能源生產來看，以煤為主的供給結構難以優化。自1980年到2013年以來，我國的煤炭生產比重基本都在70%以上，保障了絕大部分的煤炭供應，可以說中國煤炭生產在我國經濟飛速發展的歷程中功不可沒。而作為一個“貧油少氣”的國家，中國的天然氣和石油供應的增長潛力并不大。在總體供給結構中，石油的比重不斷下降，從1980年約25%的比重下降到2013年的10%左右。此外，國內的石油資源也日益枯竭。被稱為“共和國長子”的大慶油田，目前開采的綜合含水率已經超過了90%。再從天然氣來看，盡管在國家政策的強力支持下，天然氣的比重略微上升，但其在能源消費結構中的比重甚小，2013年仍然僅為4.6%。