電力體制改革的目的

改革的目的有很多方面，常常提到的有：打破壟斷、引入競爭、提高企業效率、降低成本、提高服務水平等。這些目的之間是什么關系呢?提高企業效率、降低成本、提高服務水平等是最終要實現的目標，而打破壟斷和引入競爭是實現以上這些目標的可能的手段。需要注意的是，這里講的，是“可能的手段”，而且是在一定情況下可能的手段，而不一定是必須的手段。舉個例子，想爬上一座高山，有兩條路。第一條很陡峭，但很近，第二條很平緩，但比較遠。為了保證安全，一般人會選擇第二條路徑，這是最優的路徑。但是，如果在第一條路上修了索鏈，能絕對保證安全，可能這種情況下第一條路變成了最優路徑。后來，又在第二條路上修了公路，可以直接通車，這時第二條路又變成了最優路徑。目標是固定的，但最優路徑是會隨著技術條件、環境的變化而變化。同樣，改革的過程中，我們需要分清楚哪些改革內容是目標，哪些是手段。如果相關技術、經濟環境變了，最優的路徑可能就變了，相關政策就需要進行調整。具體到能源體制改革中，有很多類似的問題。比如，促進新能源的發展是實現節能減排目標的重要手段。但是，如果在某種情況下，新能源出力的增多反而會增加社會整體的成本，相關政策就需要調整。

經濟學解決的三大問題和解決方法

西方經濟學包括宏觀經濟學和微觀經濟學，一般簡稱經濟學。經濟學要解決的三大問題可以簡稱為3W，即“what、how、who”，中文講就是生產什么、怎么生產和為誰生產。以最后一個問題為例，who解決為誰生產的問題，即對生產出來的有限的產品，如何分配給消費者。三大問題之所以存在是由于資源的稀缺性，資源的稀缺加上人類欲望的無限必然導致選擇，選擇利用有限的資源生產什么、怎么生產、為誰生產。經濟學就是要尋找解決這三大問題的最佳方案。

三大問題實質上都是一個優化決策問題。解決三大問題有兩大類方法：計劃和市場。計劃模式下，由一個統一的機構(政府或壟斷企業)來進行運營和決定三大問題的解決方法，是一種集中決策方式;市場模式下，由市場這只“無形的手”解決三大問題，是一種分散決策方式。

計劃和市場各有優缺點，也各有其適用條件。就像前述的爬山的兩條路徑，最終的目標是爬上山頂，具體選擇哪條路徑，要根據實際情況而定。同樣，電力系統的不同區域、不同環節采用計劃模式還是市場模式，也要根據具體情況而定。

集中決策方法(計劃模式)的問題及實現最優的條件

計劃模式下，由政府進行統一、集中的決策，確定資源配置的方式，確定市場中產品的價格。集中決策的好處是可以方便地實現總體的目標，包括經濟、環保和公平等各個方面。我國早期對糧食采用糧票的方式分配，就是一種典型的集中決策模式。根據不同人群的特點制定其每月的糧食定額，可在有限的資源下保證相對公平的分配。任何一個決策問題都包括三個基本的要素：確定目標、收集決策相關的信息和參數、進行決策優化問題的求解。下面分別從這三個方面來分析集中決策存在的問題。

1)決策目標。集中決策需要由某個機構實施，這個機構的目標是否與全社會的目標一致?實施集中決策的機構主要有兩大類：政府機構及壟斷企業。政府機構直接做決策，如果能避免腐敗、尋租等問題，一般可以實現其目標與社會總目標的一致;如果由壟斷企業做決策，根據經濟學理論，其目標一般與社會總目標不一致，因此需要對其進行較嚴格的管制，包括價格、產量、服務質量等。

2)用于決策的相關信息和參數的獲取。要實現資源的最優配置，前提條件是了解相關的生產者、消費者的詳細的生產成本、使用效益等方面的數據，即要有充分的信息。比如對糧食分配問題，要想實現最優的分配，需要了解每個人對糧食的真實的需求情況。這需要了解每個人的性別、身高、體重、職業以及身體的健康情況，特別是消化系統的功能等。顯然，獲得完整的、準確的信息在很多情況下是不現實的，因此實際決策中必然采用一些簡化的信息，比如在糧食分配中僅考慮性別、年齡和職業三個因素。這樣，必然造成分配在一定程度上的不合理，有些人吃不完，有些人吃不飽。與之類似的一個問題是電力需求側管理。計劃體制下，電力主管部門需要制定電力的分配方案，特別是在電力不夠用的情況下。一般情況下，由政府對電力負荷進行分類和排序，根據負荷的重要程度、停電造成的損失確定優先保供電的順序。制定這樣的方案，需要擁有所有用戶的詳細的用電需求的信息，包括每個用戶在不同時間用電的需求量、用電可以產生的效益、電力在不同時間間調整的成本等。而在實際中，政府很難得到準確的、完整的信息。

3)決策的優化求解。資源配置問題從數學上看是一個最優化問題，就是在給定一定的目標及約束的情況下求最優的資源配置方式。比如糧食分配問題，目標是盡量滿足人們對糧食的需求，優化的變量是每個個體的糧食分配數額。電力分配問題，優化的變量是每個用戶的用電量(在缺電情況下的停電量)。如果整個國家一起進行分配，這個優化是一個多目標、高維、非線性的復雜優化問題，數學上可能無法精確求解。

對集中決策模式，什么情況下可以實現資源的最優配置呢?主要有以下幾個條件：1)決策目標與社會最優決策目標一致;2)優化的模型準確，包括所有生產者的生產函數、生產成本信息，以及所有消費者的需求特性信息等;3)當前的優化求解技術滿足這個優化問題求解的要求。

分散決策方法(市場模式)的問題及實現最優的條件

市場模式下，由買者和賣者相互作用并共同決定商品或勞務的價格和交易數量。這里價格是在不同個體之間傳遞信息的機器，是市場的核心。市場的基本原理可以用亞當-斯密在國富論中的一段話來解釋：“一般地說，他并不企圖去增進公共福利，也不知道他所增進的公共福利是多少。在他使用他的資本來使其產出得到最大的價值的時候，他所追求的僅僅是個人的利益。在這樣做的時候，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標絕對不是他個人所追求的。這樣，由于追求他自己的利益，他經常地促進了社會的利益，其效果比他自己真正想促進社會利益時所產生的效果還大”。也就是說，個體在追求自己的效益的同時實現了整個社會的效益最大。但這并不是在任何情況下都會發生的，要有一定的條件。

1)競爭充分。要求市場中有很多個生產者和消費者，每個個體都是價格的接受者(pricetaker)，不能影響市場的價格。也就是說，要求市場是一個完全競爭的市場。

2)信息完全、對稱。市場的各個成員都有關于市場的完整的信息，生產者和消費者的信息是對稱的。

3)沒有外部性。外部性是交易雙方在交易過程中對參加交易的買賣雙方以外的第三方產生的影響。如果外部性的影響沒有定價，沒有市場化，由于市場交易者僅僅考慮自己的利益，交易會引起社會額外的損失或收益。

4)交易成本小。市場模式下，交易的主體和環節增多，每個交易過程都需要花費一定的成本。交易成本如果很大，其本身將造成很多的效率損失。

為什么要打破壟斷?

一個行業的壟斷的原因主要有三種：自然壟斷、法律壟斷及資源材料。法律壟斷和資源壟斷比較容易理解。什么是自然壟斷呢?自然壟斷主要和規模經濟、范圍經濟有關。什么是規模經濟和范圍經濟呢?規模經濟和企業生產單個產品的長期成本曲線有關。如果企業生產產品的長期平均成本隨著產量的增多而增大，簡單的說，就是“規模越大，成本越低”，則這個產品的生產具有規模經濟。范圍經濟和企業生產多個產品的成本有關。如果有一個企業同時生產多個產品的效率高于由多個企業分別生產單個產品的效益，則這多個產品的生產具有范圍經濟。

自然壟斷可以分為橫向的壟斷和縱向的壟斷。橫向壟斷的存在的原因是規模經濟的存在，縱向壟斷的原因是范圍經濟的存在。對于自然壟斷的行業，即使沒有行政的干預，市場競爭的結果最終可能也是一家企業存活下來。

如果一個行業具有自然壟斷屬性，就不需要打破其壟斷。政府需要做的，是對壟斷企業進行比較強的監管。

需要注意的是，一個行業的自然壟斷特性，并不是一成不變的，是會隨著一些市場、技術條件的變化而變化的。某個新技術的出現，可能使一個行業從規模經濟轉為規模不經濟，也可能從規模不經濟轉變為規模經濟。如果一個行業的規模經濟性發生了變化，其自然壟斷的特性就發生了變化，政府的相關法律、管制措施就需要進行相應的調整。

對發電領域來說，早期的小型電廠成本大、污染高，而機組越大性能越好，因此具有一定的規模經濟性;隨著分布式電源技術的發展，小型機組的效率提高，新能源的發電機組更具有環保的優勢，綜合考慮小機組逐漸可以和大機組競爭，因此發電領域的規模經濟性下降。

對電力系統整體來說，早期的經濟學家認為電力、供氣、鐵路等網絡型的行業都具有范圍經濟，就是整個行業由一家企業提供服務效率最大。隨著網絡經濟學的發展，逐漸發現網絡服務以及網絡中傳輸的產品的生產、銷售服務是可以分解的，可以由不同的企業提供，這樣整個行業的效率可能會更高。因此，需要打破這些行業的垂直壟斷，網絡環節仍然報紙壟斷，其他環節引入競爭。這就是電力系統打破壟斷的經濟學基礎。

結論：改革過程中要區分清楚目標和路徑(或手段)的區別，目標一定的情況下，路徑和手段需要根據具體的技術、經濟條件等的變化不斷調整。需要對能源改革中的相關措施、方案進行梳理，明確哪些是目標，哪些是手段。如果是手段，就需要，也必須要根據外部環境的變化而不斷調整。（華南理工大學能源研究院 荊朝霞）