關(guān)于征求對(duì)《南方區(qū)域電力市場(chǎng)信息披露監(jiān)管辦法》(征求意見(jiàn)稿)意見(jiàn)的函

廣東、廣西、海南省(區(qū))發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化委(工業(yè)和信息化委(廳))，南方電網(wǎng)公司，廣東、廣西、海南電網(wǎng)公司，廣州、深圳供電局有限公司，廣州電力交易中心，廣東、廣西、海南電力交易中心，南方電網(wǎng)電力調(diào)度控制中心，廣東、廣西、海南省級(jí)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)，有關(guān)發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶，有關(guān)電力市場(chǎng)管理委員會(huì)代表：

為了規(guī)范電力市場(chǎng)成員市場(chǎng)信息披露行為，促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)電力交易公開(kāi)透明，維護(hù)公平、有序的電力市場(chǎng)秩序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》(國(guó)務(wù)院令第 432 號(hào))、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》(電監(jiān)會(huì)令第 14 號(hào))、《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則(暫行)》(發(fā)改能源〔2016〕2784 號(hào))等規(guī)定，我局組織編制了《南方區(qū)域電力市場(chǎng)信息披露監(jiān)管辦法》(征求意見(jiàn)稿)，現(xiàn)發(fā)給你們研提意見(jiàn)。請(qǐng)于 2018 年 7 月 27 日前將書(shū)面意見(jiàn)反饋我局，逾期不反饋視為無(wú)意見(jiàn)。

國(guó) 家 能 源 局 南 方 監(jiān) 管 局

附件：《南方區(qū)域電力市場(chǎng)信息披露監(jiān)管辦法》(征求意見(jiàn)稿)

第一章 總則

第一條 [目的和依據(jù)] 為了規(guī)范電力市場(chǎng)成員市場(chǎng)信息披露行為，促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)電力交易公開(kāi)透明，維護(hù)電力市場(chǎng)秩序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》(國(guó)務(wù)院令第 432 號(hào))、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》、《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則(暫行)》(發(fā)改能源〔2016〕2784號(hào))等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 [適用范圍] 本辦法適用于國(guó)家能源局南方監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)，通過(guò)區(qū)域和省級(jí)電力交易機(jī)構(gòu)、省級(jí)及以上電力調(diào)度機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展的電力市場(chǎng)化交易活動(dòng)的信息披露。

第三條 [適用對(duì)象] 本辦法所稱市場(chǎng)成員是指參與電力交易的各類發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)等。

第四條 [定義] 本辦法所稱市場(chǎng)信息披露，是指市場(chǎng)成員向社會(huì)公眾、其他市場(chǎng)成員提供與電力市場(chǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的行為。

第五條 [基本原則] 市場(chǎng)成員披露市場(chǎng)信息應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、透明的原則。市場(chǎng)成員有義務(wù)按本辦法規(guī)定提供和披露信息，同時(shí)具有獲取市場(chǎng)信息的權(quán)利。

第六條 [交易機(jī)構(gòu)信息披露管理職責(zé)] 電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)信息的管理和發(fā)布，應(yīng)為市場(chǎng)成員創(chuàng)造良好的信息披露條件，按照本辦法規(guī)定披露或獲取有關(guān)信息，并向市場(chǎng)主體發(fā)布具體信息披露細(xì)則，報(bào)國(guó)家能源局南方監(jiān)管局備案。

第七條 [信息披露監(jiān)管] 國(guó)家能源局南方監(jiān)管局依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)成員市場(chǎng)信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

第二章 信息分類

第八條 [公開(kāi)范圍劃分] 按照信息的保密要求和公開(kāi)范圍，市場(chǎng)信息分為公眾信息、公開(kāi)信息和私有信息。

(一)公眾信息是指向社會(huì)公眾發(fā)布的數(shù)據(jù)和信息;

(二)公開(kāi)信息是指向所有市場(chǎng)成員公開(kāi)的數(shù)據(jù)和信息;

(三)私有信息是指特定的市場(chǎng)成員有權(quán)訪問(wèn)且不得向其他市場(chǎng)成員公布的數(shù)據(jù)和信息，任何單位和個(gè)人不得越權(quán)獲取或泄露私有信息。

第九條 [內(nèi)容和用途劃分] 按照信息的內(nèi)容和用途，市場(chǎng)信息分為基本信息、運(yùn)營(yíng)信息和年報(bào)信息。

(一)基本信息是指市場(chǎng)成員的工商注冊(cè)信息和所屬市場(chǎng)成員類別固有屬性信息等;

(二)運(yùn)營(yíng)信息是指電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)運(yùn)行情況，定期向市場(chǎng)發(fā)布的有關(guān)市場(chǎng)信息;

(三)年報(bào)信息是指發(fā)電企業(yè)、售電公司定期向市場(chǎng)公開(kāi)的企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和市場(chǎng)交易履約情況等信息。

第三章 披露內(nèi)容

第十條 [基本信息] 市場(chǎng)成員披露的基本信息，包括但不限于：

(一)電力交易機(jī)構(gòu)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊(cè)時(shí)間，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，交易大廳地址，網(wǎng)站網(wǎng)址等(公眾信息)。

2.組織機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)流程，服務(wù)指南(公眾信息);交易規(guī)則，交易實(shí)施細(xì)則，電力市場(chǎng)適用的法律法規(guī)、政策文件及相關(guān)規(guī)程規(guī)范等(公開(kāi)信息)。

3.市場(chǎng)主體名稱和編號(hào)、注冊(cè)時(shí)間和地點(diǎn)等市場(chǎng)主體注冊(cè)信息(公開(kāi)信息)。

4.交易品種及適用范圍，交易方式及操作說(shuō)明等(公開(kāi)信息)。

(二)電網(wǎng)企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊(cè)時(shí)間，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息)。

2.供電區(qū)域，輸配電價(jià)格，輸配電損耗率等(公眾信息)。

(三)發(fā)電企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，所屬發(fā)電集團(tuán)，工商注冊(cè)時(shí)間，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，電源類型，裝機(jī)容量，所在地區(qū)等(公眾信息)。

2.電廠調(diào)度名稱，電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)編號(hào)，機(jī)組調(diào)度管轄關(guān)系，投運(yùn)機(jī)組臺(tái)數(shù)，投運(yùn)日期，接入電壓等級(jí)，并網(wǎng)點(diǎn)等(公開(kāi)信息)。

3.機(jī)組調(diào)頻、調(diào)壓、調(diào)峰等性能參數(shù)等(私有信息，向電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)提供)。

(四)售電公司

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，售電公司類型，工商注冊(cè)時(shí)間，注冊(cè)資本金，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息);資產(chǎn)證明，年最大售電量等(公開(kāi)信息)。

2.擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司的電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)編號(hào)，配電網(wǎng)電壓等級(jí)，配電區(qū)域，配電價(jià)格等(公眾信息)。

(五)電力用戶

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊(cè)時(shí)間，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，主營(yíng)業(yè)務(wù)，所屬行業(yè)等(公眾信息)。

2.企業(yè)用電類別、并網(wǎng)關(guān)系、供電方式、接入電壓等級(jí)、自備電源(如有)、最大變壓器容量等(公開(kāi)信息)。

(六)基本信息如有變更，提供該信息的市場(chǎng)成員應(yīng)向電力交易機(jī)構(gòu)提供變更說(shuō)明，電力交易機(jī)構(gòu)審核同意后及時(shí)披露更新。

第十一條 [運(yùn)營(yíng)信息] 電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)披露的運(yùn)營(yíng)信息，包括但不限于：

(一)電力交易機(jī)構(gòu)

1.交易組織信息

①交易公告。市場(chǎng)化交易時(shí)間安排、交易品種，交易主體，交易起止時(shí)間，交易規(guī)模，交易方式，交易其他準(zhǔn)備信息等(公開(kāi)信息)。

②交易結(jié)果。場(chǎng)外交易：受理登記的合同份數(shù)、累計(jì)交易電量等(公開(kāi)信息);場(chǎng)內(nèi)平臺(tái)交易：市場(chǎng)申報(bào)和成交概況，可公開(kāi)的成交結(jié)果信息等(公開(kāi)信息)，市場(chǎng)成員的最終成交明細(xì)(私有信息，向市場(chǎng)成員提供其自身信息)。

③電力交易機(jī)構(gòu)可根據(jù)組織交易的需要，要求市場(chǎng)成員提供相關(guān)信息。

2.交易執(zhí)行信息

①交易執(zhí)行。交易計(jì)劃及其實(shí)際執(zhí)行情況等(公開(kāi)信息)。

②交易結(jié)算。市場(chǎng)結(jié)算電費(fèi)、電量、價(jià)格等概況信息(公開(kāi)信息);市場(chǎng)成員的交易結(jié)算明細(xì)(私有信息，向市場(chǎng)成員提供其自身信息)。

③違約信息。市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)管理制度，不履行交易合同和交易結(jié)果的行為等信息(公開(kāi)信息)。

3.運(yùn)營(yíng)總結(jié)信息

電力交易機(jī)構(gòu)會(huì)同電力調(diào)度機(jī)構(gòu)定期評(píng)估總結(jié)所在市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況，并向市場(chǎng)成員發(fā)布半年度報(bào)告和年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：市場(chǎng)管理相關(guān)工作制度建設(shè)情況，電力供需情況，市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出情況，市場(chǎng)交易組織、交易執(zhí)行、交易結(jié)算情況，交易費(fèi)用收繳和支付情況，市場(chǎng)違約情況，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)成效評(píng)估分析等(公開(kāi)信息)。

(二)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)

1.根據(jù)交易組織需要，披露電力供需形勢(shì)分析信息，與交易相關(guān)的發(fā)輸變電設(shè)施檢修調(diào)試信息，電網(wǎng)約束信息，安全校核原則及安全校核說(shuō)明等(公開(kāi)信息)。

2.電力調(diào)度機(jī)構(gòu)可根據(jù)組織交易的需要，要求調(diào)管范圍內(nèi)的企業(yè)提供相關(guān)信息。

第十二條 [年報(bào)信息] 發(fā)電企業(yè)、售電公司應(yīng)披露半年報(bào)和年報(bào)信息。

(一)發(fā)電企業(yè)半年度報(bào)告和年度報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：

企業(yè)基本情況，財(cái)務(wù)健康狀況，一次燃料供應(yīng)情況，發(fā)電機(jī)組可用系數(shù)情況，交易合同簽訂及履約情況，遵守調(diào)度紀(jì)律和市場(chǎng)規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門(mén)或司法部門(mén)處理的情況等(公開(kāi)信息)。

(二)售電公司半年度報(bào)告和年度報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：公司基本情況，持續(xù)符合國(guó)家準(zhǔn)入要求情況，財(cái)務(wù)狀況，交易合同簽訂及履約情況，遵守市場(chǎng)規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門(mén)或司法部門(mén)處理的情況等(公開(kāi)信息)。

第十三條 [信息答疑] 市場(chǎng)主體如對(duì)披露的市場(chǎng)信息有異議或疑問(wèn)，可向電力交易和調(diào)度機(jī)構(gòu)提出，由電力交易機(jī)構(gòu)會(huì)同信息提供方給予解釋。

第四章 披露方式及周期

第十四條 [披露方式] 電力交易機(jī)構(gòu)披露市場(chǎng)信息可采取以下方式：

(一)電力交易機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站、電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“技術(shù)支持系統(tǒng)”);

(二)微信公眾號(hào)、電子郵件;

(三)信息發(fā)布會(huì)、信息披露會(huì);

(四)簡(jiǎn)報(bào)、公報(bào);

(五)便于市場(chǎng)成員獲取市場(chǎng)信息的其他方式。

第十五條 [主要披露方式] 市場(chǎng)成員主要通過(guò)電力交易機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)披露信息。

電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理和維護(hù)電力交易機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，并為其他市場(chǎng)成員通過(guò)電力交易機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)報(bào)送信息提供便利。

第十六條 [特殊情況] 因不可抗力原因，導(dǎo)致技術(shù)支持系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)作時(shí)，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施恢復(fù)技術(shù)支持系統(tǒng)正常運(yùn)行。

第十七條 [信息披露周期] 市場(chǎng)成員應(yīng)按以下時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成運(yùn)營(yíng)、違約信息的報(bào)送和披露工作。

(一)基本信息

電力交易機(jī)構(gòu)基本信息由電力交易機(jī)構(gòu)及時(shí)動(dòng)態(tài)披露。其他市場(chǎng)成員的基本信息應(yīng)在完成市場(chǎng)注冊(cè)后及時(shí)披露，基本信息變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)提交電力交易機(jī)構(gòu)及時(shí)披露。

(二)運(yùn)營(yíng)信息

1.交易組織信息：根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則中各交易品種有關(guān)規(guī)定，分別在交易事前、事中、事后各環(huán)節(jié)披露。

2.交易執(zhí)行信息：次月前 15 個(gè)工作日內(nèi)披露。

3.運(yùn)營(yíng)總結(jié)信息：分別于當(dāng)年三季度前和次年一季度前披露。

(三)年報(bào)信息

發(fā)電企業(yè)、售電公司和參與電力批發(fā)市場(chǎng)的大用戶應(yīng)通過(guò)電力交易機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，于當(dāng)年 9 月底前披露半年報(bào)信息，于次年 3 月底前披露年報(bào)信息。

第五章 保密責(zé)任

第十八條 [公開(kāi)信息] 市場(chǎng)成員有義務(wù)保守獲取的公開(kāi)信息，不得向市場(chǎng)以外的單位或個(gè)人透露。

第十九條 [私有信息] 市場(chǎng)成員應(yīng)對(duì)私有信息承擔(dān)保密義務(wù)，私有信息原則上永久保密，不得向第三方提供。

通過(guò)場(chǎng)內(nèi)平臺(tái)集中交易涉及的申報(bào)信息和最終成交明細(xì)等私有信息的保密期限原則上為 12 個(gè)月;保密期滿后，電力交易機(jī)構(gòu)可以將匿名申報(bào)信息向市場(chǎng)成員公開(kāi)。

第二十條 [約定保密權(quán)利與義務(wù)] 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)于其他市場(chǎng)成員簽訂市場(chǎng)信息保密協(xié)議，明確信息保密權(quán)利與義務(wù)。

第二十一條 [信息泄露免責(zé)] 存在以下情形之一的，不認(rèn)定為信息泄露：

(一)應(yīng)公安、審計(jì)、司法等政府部門(mén)和司法機(jī)構(gòu)依法要求提供相關(guān)信息的;

(二)應(yīng)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)要求提供相關(guān)信息的;

(三)市場(chǎng)信息超過(guò)保密期限的。

第六章 監(jiān)督管理

第二十二條 [信息披露工作指引] 電力交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定市場(chǎng)信息披露實(shí)施細(xì)則或工作指引，經(jīng)電力市場(chǎng)管理委員會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展、工作需要等，充分聽(tīng)取市場(chǎng)成員意見(jiàn)建議，按有關(guān)程序適時(shí)調(diào)整市場(chǎng)成員披露信息的范圍、內(nèi)容、方式。

第二十三條 [日常監(jiān)督管理] 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其他市場(chǎng)成員及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息，對(duì)披露的信息進(jìn)行形式審查。市場(chǎng)成員未按要求及時(shí)披露、變更或者披露虛假信息的，電力交易機(jī)構(gòu)可以要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)說(shuō)明、糾正、補(bǔ)充，市場(chǎng)成員應(yīng)當(dāng)按要求辦理;拒不配合的，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)書(shū)面將相關(guān)情形報(bào)國(guó)家能源局南方監(jiān)管局處理。

第二十四條 [調(diào)度交易機(jī)構(gòu)信息披露監(jiān)督管理] 電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)未按要求及時(shí)完整披露或者披露虛假信息的，其他市場(chǎng)成員可向國(guó)家能源局南方監(jiān)管局投訴舉報(bào)。

第二十五條 [監(jiān)管措施] 市場(chǎng)成員違反本辦法的，國(guó)家能源局南方監(jiān)管局可以對(duì)其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報(bào)、責(zé)令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見(jiàn)等監(jiān)管措施，并按照涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制有關(guān)規(guī)定處理。

第二十六條 [法律責(zé)任 1] 市場(chǎng)成員未按照本辦法在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所提供的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，按照《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》第十六條處理。

第二十七條 [法律責(zé)任 2] 市場(chǎng)成員未按照本辦法履行保密責(zé)任，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條處理：

(一)電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)工作人員泄露影響公平競(jìng)爭(zhēng)和涉及用戶隱私的電力交易內(nèi)幕信息的;

(二)市場(chǎng)成員因信息泄露造成電力市場(chǎng)波動(dòng)的。

第七章 附則

第二十八條 [解釋] 本辦法由國(guó)家能源局南方監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 [生效] 本辦法自發(fā)布之日起施行。