一、指導(dǎo)思想和基本原則、工作目標(biāo)

 

（一）指導(dǎo)思想

      向社會(huì)資本開(kāi)放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育售電側(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，      有利于更多的用戶擁有選擇權(quán)，提升售電服務(wù)質(zhì)量和用戶用能水      平。售電側(cè)改革與電價(jià)改革、交易體制改革、發(fā)用電計(jì)劃改革等      協(xié)調(diào)推進(jìn)，形成有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，促進(jìn)能源資源      優(yōu)化配置，提高能源利用效率和清潔能源消納水平，提高供電安      全可靠性。

（二）基本原則

      堅(jiān)持市場(chǎng)方向。通過(guò)逐步放開(kāi)售電業(yè)務(wù)，進(jìn)一步引入競(jìng)爭(zhēng)，      完善電力市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作      用，鼓勵(lì)越來(lái)越多的市場(chǎng)主體參與售電市場(chǎng)。

      堅(jiān)持安全高效。售電側(cè)改革應(yīng)滿足供電安全和節(jié)能減排要求      優(yōu)先開(kāi)放能效高、排放低、節(jié)水型的發(fā)電企業(yè)，以及單位能耗、      環(huán)保排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策的用戶參與交易。

      鼓勵(lì)改革創(chuàng)新。參與交易的市場(chǎng)主體采用公示和信用承諾制度，不實(shí)行行政審批。整合互聯(lián)網(wǎng)、分布式發(fā)電、智能電網(wǎng)等新      興技術(shù)，促進(jìn)電力生產(chǎn)者和消費(fèi)者互動(dòng)，向用戶提供智能綜合能      源服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。

      完善監(jiān)管機(jī)制。保證電力市場(chǎng)公平開(kāi)放，建立規(guī)范的購(gòu)售電      交易機(jī)制，在改進(jìn)政府定價(jià)機(jī)制、放開(kāi)發(fā)電側(cè)和售電側(cè)兩端后，      對(duì)電網(wǎng)輸配等自然壟斷環(huán)節(jié)和市場(chǎng)其他主體嚴(yán)格監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)      化政府監(jiān)管。

二、售電側(cè)市場(chǎng)主體及相關(guān)業(yè)務(wù)

 

（一）電網(wǎng)企業(yè)

      電網(wǎng)企業(yè)是指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)（包括地方電力公      司、躉售縣供電公司） ，承擔(dān)其供電營(yíng)業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)，      履行確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電的基本      責(zé)任。當(dāng)售電公司終止經(jīng)營(yíng)或無(wú)力提供售電服務(wù)時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)在      保障電網(wǎng)安全和不影響其他用戶正常供電的前提下，按照規(guī)定的      程序、內(nèi)容和質(zhì)量要求向相關(guān)用戶供電，并向不參與市場(chǎng)交易的      工商業(yè)用戶和無(wú)議價(jià)能力用戶供電，按照政府規(guī)定收費(fèi)。若營(yíng)業(yè)      區(qū)內(nèi)社會(huì)資本投資的配電公司無(wú)法履行責(zé)任時(shí)，由政府指定其他      電網(wǎng)企業(yè)代為履行。

      電網(wǎng)企業(yè)對(duì)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)的各類(lèi)用戶提供電力普遍服務(wù)，保      障基本供電；無(wú)歧視地向市場(chǎng)主體及其用戶提供報(bào)裝、計(jì)量、抄      表、維修、收費(fèi)等各類(lèi)供電服務(wù)；保障電網(wǎng)公平無(wú)歧視開(kāi)放，向      市場(chǎng)主體提供輸配電服務(wù)，公開(kāi)輸配電網(wǎng)絡(luò)的可用容量和實(shí)際使      用容量等信息；在保證電網(wǎng)安全運(yùn)行的前提下，按照有關(guān)規(guī)定收購(gòu)分布式電源發(fā)電；受委托承擔(dān)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)的有關(guān)電力統(tǒng)計(jì)工      作。

      電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定向交易主體收取輸配電費(fèi)用（含線損和交叉      補(bǔ)貼） ，代國(guó)家收取政府性基金；按照交易中心出具的結(jié)算依據(jù)，      承擔(dān)市場(chǎng)主體的電費(fèi)結(jié)算責(zé)任，保障交易電費(fèi)資金安全。

      鼓勵(lì)以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。向符合條件的市場(chǎng)主      體放開(kāi)增量配電投資業(yè)務(wù)。社會(huì)資本投資增量配電網(wǎng)絕對(duì)控股的，      即擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，同時(shí)擁有供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的      權(quán)利，并切實(shí)履行相同的責(zé)任和義務(wù)。

（二）售電公司

      售電公司分三類(lèi)，第一類(lèi)是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司。第二類(lèi)是      社會(huì)資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司。第三      類(lèi)是獨(dú)立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，不承擔(dān)保底供電服      務(wù)。

      售電公司以服務(wù)用戶為核心，以經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為      經(jīng)營(yíng)原則，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，自我約束。鼓      勵(lì)售電公司提供合同能源管理、綜合節(jié)能和用電咨詢等增值服務(wù)。      同一供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電公司，但只能有一家公司擁有      該配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，并提供保底供電服務(wù)。同一售電公司可在多個(gè)      供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)售電。

      發(fā)電公司及其他社會(huì)資本均可投資成立售電公司。擁有分布      式電源的用戶，供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)，節(jié)能服務(wù)公      司等均可從事市場(chǎng)化售電業(yè)務(wù)。

（三）用戶

      符合市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的電力用戶，可以直接與發(fā)電公司交易，      也可以自主選擇與售電公司交易，或選擇不參與市場(chǎng)交易。

三、售電側(cè)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與退出

 

（一）售電公司準(zhǔn)入條件

      1．按照《中華人民共和國(guó)公司法》 ，進(jìn)行工商注冊(cè)，具有獨(dú)      立法人資格。

      2．資產(chǎn)要求。

      （1）資產(chǎn)總額在 2 千萬(wàn)元至 1 億元人民幣的，可以從事年      售電量不超過(guò) 6 至 30 億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

      （2）資產(chǎn)總額在 1 億元至 2 億元人民幣的，可以從事年售      電量不超過(guò) 30 至 60 億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

      （3）資產(chǎn)總額在 2 億元人民幣以上的，不限制其售電量。

      （4）擁有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的售電公司其注冊(cè)資本不低于其總      資產(chǎn)的 20%。

      3．擁有與申請(qǐng)的售電規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備、經(jīng)營(yíng)      場(chǎng)所，以及具有掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的相關(guān)專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)      人員，有關(guān)要求另行制定。

      4． 擁有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的售電公司應(yīng)取得電力業(yè)務(wù)許可證 （供      電類(lèi)） 。

（二）直接交易用戶準(zhǔn)入條件

      1．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放均應(yīng)達(dá)到國(guó)家      標(biāo)準(zhǔn)。

      2．擁有自備電源的用戶應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的      政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備      用費(fèi)。

      3．微電網(wǎng)用戶應(yīng)滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)的條件。

（三）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入

      1．符合準(zhǔn)入條件的市場(chǎng)主體應(yīng)向省級(jí)政府或由省級(jí)政府授      權(quán)的部門(mén)申請(qǐng)，并提交相關(guān)資料。

      2．省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門(mén)通過(guò)政府網(wǎng)站等媒體      將市場(chǎng)主體是否滿足準(zhǔn)入條件的信息及相關(guān)資料向社會(huì)公示。

      3．省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門(mén)將公示期滿無(wú)異議的      市場(chǎng)主體納入年度公布的市場(chǎng)主體目錄，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

      4．列入目錄的市場(chǎng)主體可在組織交易的交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)，獲      準(zhǔn)參與交易。在新的交易機(jī)構(gòu)組建前，市場(chǎng)主體可先行在省級(jí)政      府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門(mén)登記。

      有關(guān)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、退出辦法另行制定。

（四）市場(chǎng)主體退出

      1．市場(chǎng)主體違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、嚴(yán)重違反交易規(guī)則和      破產(chǎn)倒閉的須強(qiáng)制退出市場(chǎng)，列入黑名單，不得再進(jìn)入市場(chǎng)。退      出市場(chǎng)的主體由省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門(mén)在目錄中刪      除，交易機(jī)構(gòu)取消注冊(cè)，向社會(huì)公示。

      2．市場(chǎng)主體退出之前應(yīng)將所有已簽訂的購(gòu)售電合同履行完      畢或轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑻幚砗孟嚓P(guān)事宜。

四、市場(chǎng)化交易

 

（一）交易方式

      市場(chǎng)交易包括批發(fā)和零售交易。在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)的發(fā)電公司、      售電公司、用戶等市場(chǎng)主體可以自主雙邊交易，也可以通過(guò)交易      中心集中交易。擁有分布式電源或微網(wǎng)的用戶可以委托售電公司      代理購(gòu)售電業(yè)務(wù)。有關(guān)交易方式另行制定。

（二）交易要求

      參與交易的有關(guān)各方應(yīng)符合電力市場(chǎng)建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，到交      易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)交易主體。市場(chǎng)有關(guān)各方應(yīng)依法依規(guī)簽訂合      同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定交易、服務(wù)等事項(xiàng)。參與雙      邊交易的買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)符合交易的有關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果應(yīng)報(bào)有關(guān)交      易機(jī)構(gòu)備案。

（三）交易價(jià)格

      放開(kāi)的發(fā)用電計(jì)劃部分通過(guò)市場(chǎng)交易形成價(jià)格，未放開(kāi)的發(fā)      用電計(jì)劃部分執(zhí)行政府規(guī)定的電價(jià)。市場(chǎng)交易價(jià)格可以通過(guò)雙方      自主協(xié)商確定或通過(guò)集中撮合、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的方式確定。參與市場(chǎng)      交易的用戶購(gòu)電價(jià)格由市場(chǎng)交易價(jià)格、輸配電價(jià)（含線損和交叉      補(bǔ)貼） 、政府性基金三部分組成。

      輸配電價(jià)由政府核定，暫未單獨(dú)核定輸配電價(jià)的地區(qū)，可按      現(xiàn)行電網(wǎng)購(gòu)銷(xiāo)價(jià)差作為電力市場(chǎng)交易輸配電價(jià)。

（四）結(jié)算方式

      發(fā)電公司、電網(wǎng)企業(yè)、售電公司和用戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)電力交易      規(guī)則，按照自愿原則簽訂三方合同。電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供結(jié)算      依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)收費(fèi)、結(jié)算，負(fù)責(zé)歸集交叉補(bǔ)貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)發(fā)電公司和售電公司支付電費(fèi)。

五、信用體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防范

 

（一）信息披露

      建立信息公開(kāi)機(jī)制，省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門(mén)定期      公布市場(chǎng)準(zhǔn)入退出標(biāo)準(zhǔn)、交易主體目錄、負(fù)面清單、黑名單、監(jiān)      管報(bào)告等信息。市場(chǎng)主體在省級(jí)政府指定網(wǎng)站和“信用中國(guó)”網(wǎng)站      上公示公司有關(guān)情況和信用承諾，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并      定期公布公司年報(bào)。

（二）信用評(píng)價(jià)

      建立市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)機(jī)制，省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的      部門(mén)依據(jù)企業(yè)市場(chǎng)履約情況等市場(chǎng)行為建立市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)      制度，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示。建立黑名單制度，對(duì)嚴(yán)重違法、      違規(guī)的市場(chǎng)主體，提出警告，勒令整改。拒不整改的列入黑名單，      不得再進(jìn)入市場(chǎng)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防范

      強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，加強(qiáng)交易監(jiān)管等綜合措施，努力防      范售電業(yè)務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)發(fā)生嚴(yán)重異常情況時(shí)，政府可對(duì)市場(chǎng)      進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)。

（四）強(qiáng)化監(jiān)管

      國(guó)家能源局和省級(jí)政府應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)主體和交易機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)      行為的監(jiān)管，建立完善的監(jiān)管組織體系，及時(shí)研究、分析交易情      況和信息以及公布違反規(guī)則的行為。

六、組織實(shí)施

 

（一）分步推進(jìn)

      在已核定輸配電價(jià)的地區(qū)，鼓勵(lì)社會(huì)資本組建售電公司，開(kāi)      展試點(diǎn)工作。 在未核定輸配電價(jià)的地區(qū)， 因地制宜放開(kāi)售電業(yè)務(wù)，      可采取電網(wǎng)購(gòu)銷(xiāo)差價(jià)不變的方式開(kāi)展用戶直接交易。在及時(shí)對(duì)改      革試點(diǎn)工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，逐步在全國(guó)范圍內(nèi)放開(kāi)所有售電      業(yè)務(wù)。

（二）加強(qiáng)組織指導(dǎo)

      國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、      國(guó)家能源局等有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的聯(lián)系與溝通，通力合作、      密切配合，切實(shí)做好售電側(cè)改革試點(diǎn)相關(guān)工作。各省級(jí)政府要高      度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)制，全面負(fù)責(zé)本地區(qū)改革試      點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決改革工作中的重大問(wèn)題。

      試點(diǎn)地區(qū)要按照電力體制改革總體部署，編制工作方案、配      套細(xì)則，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局備案。要對(duì)改革試點(diǎn)情      況定期總結(jié)，及時(shí)上報(bào)，推動(dòng)改革不斷深入。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)      同國(guó)家能源局要對(duì)全國(guó)試點(diǎn)地區(qū)改革工作總體情況進(jìn)行及時(shí)總      結(jié)，宣傳典型做法，推廣改革成功經(jīng)驗(yàn)。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查

      國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)部門(mén)及時(shí)掌握試點(diǎn)地      區(qū)改革動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促檢查，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和      監(jiān)管要求對(duì)售電市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、信息公開(kāi)、合同履行、合同結(jié)算      及信用情況實(shí)施監(jiān)管。對(duì)改革不到位或政策執(zhí)行有偏差的及時(shí)進(jìn)      行糾正，防止供應(yīng)側(cè)和需求側(cè)能耗、排放雙增高。

      試點(diǎn)地區(qū)要及時(shí)檢查指導(dǎo)各項(xiàng)試點(diǎn)探索工作。對(duì)在改革過(guò)程      中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，要積極研究探索解決的辦法和途徑，      重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，確保改革的順利進(jìn)行。

      建立電力交易督查機(jī)制， 對(duì)各類(lèi)準(zhǔn)入交易企業(yè)的能耗、 電耗、      環(huán)保排污水平定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)督查，及時(shí)查處違規(guī)交易行為，情節(jié)      嚴(yán)重的要追究相關(guān)責(zé)任。

      國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和省級(jí)有關(guān)部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)      市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、電網(wǎng)公平開(kāi)放、市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)主體交易行為、      電力普遍服務(wù)等實(shí)施監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。