前言

美國的RTOs和ISOs在聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會FERC的約束下運營電力批發(fā)市場。RTO和ISO旨在通過1)發(fā)電廠邊際成本競價2)最低成本調(diào)度來鼓勵競爭和提高效率。當(dāng)這一目標(biāo)由于市場結(jié)構(gòu)或行為問題無法實現(xiàn)時，則引入報價緩解機(jī)制。

各個RTOs和ISOs中的報價緩解機(jī)制的細(xì)節(jié)有所不同，但是都運用了兩個通用性方法：“結(jié)構(gòu)性方法”和“行為-影響法”。

結(jié)構(gòu)性方法是基于結(jié)構(gòu)測試，用來確定市場力行使的條件。結(jié)構(gòu)測試檢驗賣方的數(shù)量和分布，有時與需求水平相對應(yīng)，以評估市場力可能有多大。結(jié)構(gòu)試驗，包括赫芬達(dá)爾指數(shù)(HHI)和關(guān)鍵供應(yīng)商的測試，是衡量市場力最直接的手段。PJM、ERCOT、CAISO在市場設(shè)計中，均運用了關(guān)鍵供應(yīng)商測試這一方式進(jìn)行事前結(jié)構(gòu)檢查。

“行為-影響”方法是直接評估發(fā)電企業(yè)行為及其對市場價格的影響，例如報價高于成本或從事物理持留及經(jīng)濟(jì)持留。這種“行為-影響”測試在MISO、NYISO、ISO-NE作為事前緩解措施在使用。在這種方法下，如果發(fā)電企業(yè)的報價和他們的市場影響超過一定的定價閾值，則觸發(fā)緩解措施。在市場清算價格之前，其出價被降低到適當(dāng)?shù)膮⒖妓?基于測試結(jié)果)。

監(jiān)管要求

FERC要求：確保電力批發(fā)市場的費率、條款、條件是合理的，且不能有歧視性和偏向性。市場力緩解機(jī)制可以有效刺激競爭。該機(jī)制的觸發(fā)可以由

1)RTO，ISO和第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)聯(lián)合決定，或

2)單單由第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)決定。

RTO和ISO電力市場的報價緩減機(jī)制，寫入經(jīng)FERC批準(zhǔn)的當(dāng)?shù)厥袌鲑M率標(biāo)準(zhǔn)。緩解機(jī)制以市場具有競爭性為前提，即電力報價要大體等于短期的邊際成本(包括機(jī)會成本)。所有的報價被限制在行政定價$1,000/MWh，也就是說，在沒有緩解措施的情況下報價最高可以到$1,000/MWh。如果一個供電方?jīng)]有市場力，其報價會在市場競爭壓力下被強(qiáng)迫趨近于其邊際成本。

基本原則

RTO和ISO中的市場減緩機(jī)制的細(xì)節(jié)有所不同，但是他們都運用了兩個通法：“結(jié)構(gòu)性”方法和“行為-影響”法。PJM和CAISO運用結(jié)構(gòu)性方法。ISO-NE,MISO和NYSIO用“行為-影響”法。

下列元素在6大RTO和ISO中是共通的：

(1)競爭參考水平的應(yīng)用

(2)$1,000/MWh的價格帽

(3)應(yīng)用電網(wǎng)約束識別系統(tǒng)狀況從而得知哪兒需要進(jìn)行緩解

(4)考慮發(fā)電方的所有權(quán)和從屬關(guān)系。

一般而言，若某一發(fā)電方被認(rèn)為有市場力，其報價將會被緩解機(jī)制調(diào)整到參考水平。

競爭參考水平的制定是基于短期邊際成本并且需要及時更新，更新條件則是燃料價格指數(shù)。

邊際成本作為參考水平被應(yīng)用在ISO-NE，MISO和NYSIO;基于成本的報價被應(yīng)用于PJM，CAISO運用默認(rèn)報價。在CAISO和PJM中的參考水平考慮了邊際成本和另外10%的加成，但I(xiàn)SO-NE，MISO和NYSIO則只考慮邊際成本。

有效的市場力緩解機(jī)制的核心是對邊際成本的衡量。被應(yīng)用在RTOs和ISOs的減緩規(guī)則要確保報價可承擔(dān)邊際成本，但同時又不能有操縱市場的能力。在實際中，估算邊際成本是極其復(fù)雜的。例如，燃料成本，包括天然氣和燃油價格，可能在逐日或一日之內(nèi)有根本性的變化;另外機(jī)會成本也很難被精密確定下來。由于這些原因，緩解規(guī)則的制定包括了電力報價的靈活性。除了靈活性，RTO和SIO的報價規(guī)則也可以一定程度修復(fù)其報價能力，以滿足邊際成本。