中國的政策制定者們已經認識到市場在有效促進資源分配、保護人類健康與環境中的重要作用。經過多年省市級碳排放權交易試點工作，中國政府在2017年底宣布啟動全國碳市場，以此為機制來幫助實現減緩氣候變化的目標。制定碳排放價格，市場可以為工業的減排和能效提升提供有力的經濟激勵，從長遠來看，這也將促進能源結構優化，最終推動社會的綠色發展。此外，降低電力系統的碳排放也將有助于減少常見的空氣污染物，如二氧化硫、氮氧化物，以及明顯影響空氣質量與危害人體健康的細微顆粒物。

　　市場機制的成功，取決于投資人對機制設計的長期有效性和運行的信心。相關的國際碳市場建設經驗都表明，定期的評估和公開透明且可預測的評估程序能最大程度地減少對市場的干預，增強投資人的信心。

　　中國決定分階段實施全國碳排放權交易市場，從電力行業啟動，日后再擴展至其他行業。這種分階段的實施辦法將會使得政府、行業、市場參與者和其他利益相關方都有機會親眼目睹碳市場將如何有效運行，以及如何調整以不斷完善其有效性。

　　碳市場在歐盟、美國加州和美國東北部等地也都經歷了多個實施階段，以便政府評估各自市場運營中哪些部分反應客觀實際且有效，而哪些地方需要完善。這些地區的碳市場都包括了一個正式的評估程序，主要評估指標包括了排放總量目標的設定、配額分配機制、市場績效、排放量測量和核查，以及與其他能源和氣候政策協同性的評估。這些評估程序的設定，旨在更好地識別需要市場機制中急需改進的環節，以提升效率并實現效益的最大化。開放而透明的評估程序還可以鼓勵市場中的各參與主體和利益相關方的參與，使政策制定者和市場參與者兩方面都獲得寶貴的經驗教訓、明確各自的責任，并充分了解碳市場中的機遇所在。

　　在項目評估方面，中國也有可以借鑒的國際經驗，尤其是美國東北部電力行業的碳排放權交易計劃“區域溫室氣體倡議”（RGGI）。該倡議覆蓋的美國各州市場建立之初就達成了方向性的共識——碳排放權交易市場是一種控制碳排放的新方法，政府在實施過程中必須小心謹慎、深思熟慮，既要避免擾亂電力市場秩序，又需確保該計劃能有效減少碳排放。這些共識不斷地促使各方達成協議，對碳排放交易市場的實施定期展開中期評估，并確定是否需要改進。

　　那么，RGGI的評估工作是如何有效開展的？

　　首先，在排放市場啟動之前，RGGI詳細制定了中期評估里的各項參數，包括：時間表、實施范圍、流程、責任方，以及利益相關方的參與機制。

　　評估范圍包括：評估交易機制是否實現了預設的目標，對電價和電力供應可靠性的影響，排放限制的嚴格程度，以及對環境和價格保護措施的有效性。通過明確中期評估的參數，RGGI的設計者們向全體參與放發出了明確的信號——RGGI的市場機制設計是可以變更的，但這些改變必須通過公開透明、兼收并蓄的流程來確定。同時，這還有助于確定評估所需的具體數據，以建立相關流程及指定收集這些數據的機構。

　　其次，在碳市場啟動后不久，RGGI即召集來自各州政府、學術機構和智庫、產業、消費者組織和非政府機構的多名專家，討論碳排放權交易計劃設計、運行和有效性等問題。

　　通過這些多方討論和科學的評估，專家們得以了解碳排放權交易市場將會帶來的各種影響，并就增強市場的成效而提出建議。這一科學評估包括了通過能源和經濟模型確定碳排放權交易對RGGI所在區域內電力、排放、就業和經濟的影響。這一科學評估也印證了RGGI啟動初期總量目標過于寬松、配額過度分配的設計，關于成本調節的機制也并未能有效將成本引導在合理的區間范圍。

　　最后，RGGI公開公布了科學評估的結果，并就如何調整碳排放權交易市場征求專家與公眾的意見。

　　RGGI現在會逐年減少年度新的配額總量，以進一步確保排放限值與實際碳排放量的變化保持一致，這一機制的設計，便是根據評估和公開征求意見而來。此外，根據評估，RGGI還采取了成本控制措施以限制其他潛在變量的經濟影響。RGGI還設立了完善的監管程序來改進碳市場實施計劃，這一程序可分為提出規則變更倡議、征求公眾意見，以及平衡各方意見并發布最終的規則修改三個部分。

　　2012年和2016年的中期評估令RGGI碳排放權交易市場進行了多項改進，以營造一個更加穩健和可持續的市場，降低并平衡了配額價格變化對經濟和環境帶來的風險與危害，還大大提高了RGGI的管理效率。這些中期評估還適時為新的美國聯邦政府層面的氣候能源政策與RGGI之間的互動和影響提供了及時的評估和測定，從而為州級政府適時調整RGGI提供了支持和幫助，確保了這一系列能源氣候政策的相輔相成，而非自相抵觸。

　　中國的全國碳市場將成為全球最大的碳市場，中國全國碳市場的運行若成功，將成為眾多國家采納和制定氣候政策時的榜樣。不過，碳排放權交易在中國還是一個較新的概念，因此，建立一個正式且清晰的中期評估程序可幫助中國不斷總結經驗，并在必要時對碳排放權交易市場做出透明且審慎的調整，從而真正讓碳市場發揮作用，推動中國的綠色發展。

　　本文作者自1999年以來一直致力于中美兩國二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳排放權交易計劃的設計和實施。作為經濟智庫“未來資源研究所”（Resources for the Future）的訪問學者，他主要負責研究中國的氣候和環境政策。