第一小組發(fā)言

聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)委員

市場監(jiān)測做什么呢?他們對市場參與者可疑行為進(jìn)行檢測和回應(yīng);減輕市場力;他們采取行動(dòng)來改變市場行為。

他們提供實(shí)時(shí)咨詢和戰(zhàn)略建議。他們是中立的行動(dòng)者，他們建議基于即時(shí)觀察和/或基于市場調(diào)查的行動(dòng)和政策變化。

這些都是重要的任務(wù)，我認(rèn)為我們應(yīng)該銘記他們。

新澤西公用事業(yè)委員會(huì)委員Frederick Butler

我們認(rèn)為市場監(jiān)管職能是確保聯(lián)邦能源法下公正和合理利率的基本做法，也為市場、能源消費(fèi)者、市場參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了必要的信心。

市場監(jiān)測職能不僅應(yīng)成為委員會(huì)在該領(lǐng)域的耳目，而且還應(yīng)確保向利益有關(guān)者以及委員會(huì)提供免費(fèi)信息。

1、任何MMU的監(jiān)測和干預(yù)活動(dòng)的范圍，必須定義清楚，并保持獨(dú)立。真正的市場監(jiān)測需要廣泛的緯度來評估市場參與者的行為，當(dāng)這樣的行為被認(rèn)為是反競爭時(shí)，由委員會(huì)批準(zhǔn)市場力緩解措施。具體的指標(biāo)，要求應(yīng)用的條件，以及具體的緩解措施，應(yīng)該由MMU自主確定，經(jīng)委員會(huì)批準(zhǔn)。

2、MMU的監(jiān)測活動(dòng)，還必須包括RTO本身。MMU必須將所有的RTO活動(dòng)定期監(jiān)測，包括市場和傳輸系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作，必須能夠直接向委員會(huì)推薦和/或設(shè)計(jì)規(guī)則的變化，無需RTO批準(zhǔn)。同樣的規(guī)則也適用于市場參與者之間的合并和收購分析。

3、MMU還應(yīng)負(fù)責(zé)向州監(jiān)管委員會(huì)提供其要求的數(shù)據(jù)和專家的分析。州委員會(huì)和工作人員不可能擁有市場監(jiān)督所具備的專門知識(shí)。

因此，1、MMU必須保證絕對獨(dú)立2、該機(jī)構(gòu)必須由從RTO分離。

加州市場監(jiān)管委員（CAISO MarketSurveillance Committee）成員，約翰霍普金斯大學(xué)教授，Benjamin Hobbs

我認(rèn)為市場監(jiān)測機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)中的一個(gè)根本問題是：獨(dú)立及利益相關(guān)者的真實(shí)感受之間的沖突。

另一方面，ISO可能以各種方式限制內(nèi)部監(jiān)控的獨(dú)立性。我認(rèn)為從結(jié)構(gòu)上講，我們需要一些東西來確保獨(dú)立。

一種方法是內(nèi)外監(jiān)測都有。這方面，加利福尼亞ISO系統(tǒng)是獨(dú)一無二的。事實(shí)上，在荷蘭也有一個(gè)類似系統(tǒng)，由一個(gè)市場監(jiān)督部(MMD)和一個(gè)補(bǔ)充的外部咨詢市場監(jiān)督委員會(huì)組成。

我們加州的市場監(jiān)督委員會(huì)有三個(gè)獨(dú)立的外部專家——我，Jim Bushnell，和主席Frank Wallach構(gòu)成。我們每隔一個(gè)月見一次，給FERC提供獨(dú)立的咨詢，給ISO建議，有一個(gè)與利益相關(guān)者討論市場問題的論壇。

我們通過兩種方式給ISO內(nèi)部市場的監(jiān)測部門做補(bǔ)充：通過我們的獨(dú)立和我們的專業(yè)知識(shí)，通過工程和經(jīng)濟(jì)理論，在其他市場的經(jīng)驗(yàn)，以及其他商品市場的經(jīng)驗(yàn)。

舉例來說，我們與ISO不同的是，在2002年四月，ISO理事會(huì)建議對投標(biāo)設(shè)置進(jìn)行108美元的上限。我們不同意，我們推薦250美元的上限是更現(xiàn)實(shí)的，可能會(huì)導(dǎo)致更好的市場運(yùn)行，F(xiàn)ERC支持了我們的建議。

前FERC總法律顧問，美國能源部總法律顧問，加州市場監(jiān)管委員會(huì)創(chuàng)始成員，Bob Nordhaus

在早期，市場監(jiān)管委員會(huì)的獨(dú)立性存在著相當(dāng)大的困難。很多情況下，ISO管理層不接受我們的建議。自那時(shí)以來，一個(gè)重要的發(fā)展是，內(nèi)部和外部市場監(jiān)測單位至少在收集信息和發(fā)布報(bào)告方面建立了權(quán)威，外部監(jiān)測人員的獨(dú)立行動(dòng)，已經(jīng)相當(dāng)成熟。

我建議，至少在市場干預(yù)方面——這就是介入和改變的能力——在交易執(zhí)行之前修改出價(jià)或?qū)嶋H上修改市場清算價(jià)格——是非常重要的。

FERC主席KELLIHER

我想說清楚，我認(rèn)為把加利福尼亞危機(jī)歸咎于加利福尼亞市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏權(quán)威是不公平的。

我認(rèn)為這也與聯(lián)邦電力法的明顯弱點(diǎn)有關(guān)，市場操縱在聯(lián)邦電力法下沒有違法。聯(lián)邦能源管理委員會(huì)真的沒有執(zhí)法權(quán)。我認(rèn)為這是法律的失敗。我不想指責(zé)1935年的國會(huì)。他們沒有預(yù)料到未來70年電力市場將如何發(fā)展，而讓它們承擔(dān)責(zé)任是有點(diǎn)不公平的。

KELLY委員

綜上討論，以下是市場監(jiān)測的工作，我數(shù)了五個(gè)：

第一，監(jiān)測市場;二，根據(jù)規(guī)定的費(fèi)率規(guī)定降低價(jià)格;三，可能的處罰;四、建議行動(dòng)和修改現(xiàn)有的市場規(guī)則;五，評估建議的RTO的舉措對市場的影響。

HOBBS：

我再加一個(gè)。雖然有很多規(guī)則，但運(yùn)營商仍然有很大的自由裁量權(quán)，因此，第六個(gè)是監(jiān)測經(jīng)營決策的效果。