全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)政策和技術(shù)已準(zhǔn)備就緒，待國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后即啟動(dòng)實(shí)施。全國(guó)七大省市級(jí)碳市場(chǎng)試點(diǎn)已運(yùn)行數(shù)年，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制降低減排成本已是共識(shí)。以市場(chǎng)化程度高而著稱(chēng)的廣東，希望將市場(chǎng)基因引入低碳領(lǐng)域，讓碳市場(chǎng)更好地發(fā)揮降低減排成本的效用，并通過(guò)巧妙的設(shè)計(jì)讓普通公眾加入到減排行列。

明確的經(jīng)濟(jì)信號(hào)——配額有償發(fā)放

廣東是國(guó)內(nèi)七個(gè)碳交易試點(diǎn)中唯二的省級(jí)試點(diǎn)，碳配額發(fā)放總量約是深圳的十倍，體量位居七試點(diǎn)之首。

除此之外，廣東省碳交易試點(diǎn)機(jī)制設(shè)計(jì)中最突出的特點(diǎn)，是引入了拍賣(mài)機(jī)制。

與其他試點(diǎn)主要免費(fèi)發(fā)放碳配額不同，廣東省在碳市場(chǎng)啟動(dòng)之初就借鑒了歐盟經(jīng)驗(yàn)，設(shè)置了碳配額有償分配機(jī)制，希望通過(guò)拍賣(mài)讓企業(yè)直觀(guān)感受碳配額的價(jià)值，從而關(guān)注自身的碳資產(chǎn)管理。

2012年，廣東省碳交易啟動(dòng)前，廣東省人民政府在《廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案》中提出，將“實(shí)行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費(fèi)為主、有償為輔的方式發(fā)放”。隨后，廣東省發(fā)改委印發(fā)了《廣東省碳排放配額管理實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》)，明確了有償分配的方案。

具體實(shí)施方式為，每季度組織一次有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放，除電力行業(yè)外的工業(yè)行業(yè)控排企業(yè)，有償配額購(gòu)買(mǎi)比例原則上不超過(guò)3%;逐步提高電力行業(yè)控排企業(yè)有償配額比例，到2020年達(dá)到50%以上。

為了讓所有控排企業(yè)都參與有償配額的競(jìng)價(jià)發(fā)放，《細(xì)則》規(guī)定，“控排企業(yè)和單位每年須按規(guī)定的有償配額比例從省政府確定的競(jìng)價(jià)平臺(tái)購(gòu)買(mǎi)足額有償配額，累計(jì)購(gòu)買(mǎi)的有償配額量沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的，其免費(fèi)配額不可流通且不可用于上繳”。

《細(xì)則》中還明確配額有償競(jìng)價(jià)的底價(jià)為60元/噸。這一價(jià)格也成了企業(yè)購(gòu)買(mǎi)配額的成交價(jià)格。至于為何定價(jià)60元/噸，了解配額分配機(jī)制的有關(guān)人士告訴eo，這一價(jià)格是參考當(dāng)時(shí)歐盟、加州碳市場(chǎng)的碳配額價(jià)格，并結(jié)合廣東省各個(gè)行業(yè)碳減排成本測(cè)算綜合考慮的結(jié)果。

“60元/噸的碳價(jià)不一定合理，但至少給市場(chǎng)提供了一個(gè)明確的價(jià)格信號(hào)。”上述人士表示。

有了這一系列措施，控排企業(yè)在碳市場(chǎng)啟動(dòng)之初，就付出了真金白銀參與其中，尤其是碳排放量大戶(hù)電力行業(yè)，花費(fèi)最多。這筆額外的支出，促使控排企業(yè)對(duì)碳市場(chǎng)、碳配額的價(jià)格有了一定認(rèn)識(shí)，意識(shí)到碳市場(chǎng)和以往靠行政手段推動(dòng)的碳試點(diǎn)有所不同。

不過(guò)60元/噸的拍賣(mài)底價(jià)也主導(dǎo)了整個(gè)碳市場(chǎng)的價(jià)格。由于控排企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)之初，就在一級(jí)市場(chǎng)以60元/噸的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了3%的碳配額，在之后一年的履約期內(nèi)，基本沒(méi)有以更低價(jià)格拋售的意愿，使得整個(gè)二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格維持在了60元/噸以上。同年，其他試點(diǎn)地區(qū)也啟動(dòng)了碳交易，市場(chǎng)價(jià)格基本維持在30元/噸左右，省內(nèi)外碳價(jià)差距如此之大，讓一些廣東控排企業(yè)有點(diǎn)“想不通”，開(kāi)始向主管部門(mén)反映。這其中，以當(dāng)年效益最差的鋼鐵行業(yè)為最甚，主管部門(mén)綜合考慮了其他試點(diǎn)的價(jià)格和企業(yè)訴求后，做出了相應(yīng)調(diào)整。

2014年，廣東省發(fā)改委公布了《廣東省2014年度碳排放配額分配實(shí)施方案》，對(duì)有償配額分配政策做了較大改動(dòng)。

首先是電力企業(yè)的免費(fèi)配額下調(diào)了2%，降至95%，以刺激需求。其次，為了讓拍賣(mài)規(guī)則更加合理，改有償配額強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)為企業(yè)自主購(gòu)買(mǎi)，允許投資機(jī)構(gòu)參與競(jìng)價(jià)。接著是調(diào)低了競(jìng)價(jià)底價(jià)，并采用階梯上升式底價(jià)引導(dǎo)市場(chǎng)形成“漲價(jià)”預(yù)期——四次競(jìng)價(jià)底價(jià)分別為25元/噸、30元/噸、35元/噸和40元/噸。最后是增加了市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，回收剩余配額，待到出現(xiàn)配額緊缺或價(jià)格異常波動(dòng)的情況時(shí)，“省發(fā)展改革委可動(dòng)用市場(chǎng)調(diào)節(jié)配額增加有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放的數(shù)量及次數(shù)”。

不過(guò)，這一主管部門(mén)試圖通過(guò)拍賣(mài)機(jī)制發(fā)現(xiàn)并引導(dǎo)價(jià)格的設(shè)想，并沒(méi)能很好達(dá)成。相關(guān)人士解釋說(shuō)，碳配額的價(jià)格最終仍由供求關(guān)系決定，在碳配額整體供過(guò)于求的大背景下，一級(jí)市場(chǎng)的拍賣(mài)價(jià)格無(wú)法對(duì)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格形成引導(dǎo)作用。

好消息是，到了試點(diǎn)第三年，隨著市場(chǎng)參與者對(duì)碳市場(chǎng)熟悉程度的加深，二級(jí)市場(chǎng)活躍度有所提升，交易價(jià)格也更具參考意義。

鑒于這種情況，主管部門(mén)開(kāi)始考慮用二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格反過(guò)來(lái)指導(dǎo)一級(jí)市場(chǎng)。于是，廣東省發(fā)改委在發(fā)布了當(dāng)年的碳排放配額分配實(shí)施方案后，又專(zhuān)門(mén)發(fā)布了《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》，新推出了政策保留價(jià)，參考了二級(jí)市場(chǎng)配額掛牌點(diǎn)選或掛牌競(jìng)價(jià)交易的成交價(jià)，即將競(jìng)價(jià)公告日前三個(gè)自然月這一價(jià)格加權(quán)平均的80%，作為有償競(jìng)價(jià)的最低有效價(jià)格。

據(jù)了解，將政策保留價(jià)定為平均成交價(jià)的80%，是希望吸引更多的主體參與。運(yùn)行一年后，2016年，主管部門(mén)又將這一比例提高至100%，即有償競(jìng)價(jià)的最低有效價(jià)格就是二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。這一規(guī)則延續(xù)到了現(xiàn)在，目前還未做出調(diào)整。

政策保留價(jià)的推出，試點(diǎn)碳市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格終于高出了一級(jí)市場(chǎng)，在相關(guān)人士看來(lái)，“這一舉動(dòng)真正實(shí)現(xiàn)了一二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)，更加合理地反映了市場(chǎng)實(shí)際供需情況，市場(chǎng)也趨于理性。”

市民的“低碳賬戶(hù)”——碳普惠

除了獨(dú)有的碳拍賣(mài)機(jī)制，廣東省低碳工作開(kāi)展的另一個(gè)特別之處是碳普惠，一個(gè)獨(dú)立于碳市場(chǎng)之外的全民減碳激勵(lì)機(jī)制。

中國(guó)賽寶實(shí)驗(yàn)室廣東省碳普惠創(chuàng)新發(fā)展中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中心”)主任聶兵告訴記者，廣東省碳普惠的開(kāi)展，緣起于主管領(lǐng)導(dǎo)的建議。2014年，時(shí)任國(guó)家發(fā)改委副主任解振華和廣東省常務(wù)副省長(zhǎng)徐少華了解到英國(guó)正在嘗試進(jìn)行個(gè)人碳排放管理，認(rèn)為十分有意義。

當(dāng)時(shí)，廣東碳市場(chǎng)試點(diǎn)剛剛啟動(dòng)，主要針對(duì)碳排放量較大的企業(yè)，尚未囊括個(gè)人和小微企業(yè)。但事實(shí)上，個(gè)人生活和小微企業(yè)的能耗在全社會(huì)能耗中的占比可高達(dá)30%，據(jù)介紹，這一比例在發(fā)達(dá)國(guó)家更高。促進(jìn)碳排放量小、分散度高但總量可觀(guān)的個(gè)體減排，成了碳普惠的目標(biāo)。本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

2015年7月，廣東省發(fā)改委發(fā)布了《廣東省碳普惠制試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，標(biāo)志著碳普惠在廣東正式展開(kāi)。2016年1月，廣東省發(fā)改委又發(fā)布了《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于首批碳普惠制試點(diǎn)工作方案的批復(fù)》，同意廣州、東莞、中山、惠州、韶關(guān)、河源6地市為首批試點(diǎn)，試點(diǎn)期為3年。2016年6月，廣東省發(fā)改委批復(fù)同意設(shè)立“廣東省碳普惠創(chuàng)新發(fā)展中心”作為廣東省碳普惠推廣機(jī)構(gòu)，協(xié)助推進(jìn)省碳普惠制試點(diǎn)工作。

碳普惠，按照字面意義理解，就是低碳行為得到普遍的惠及。不過(guò)，聶兵解釋說(shuō)，中心給普惠新增了“普及”這一重含義，即碳普惠首先是向公眾普及低碳理念，再惠及接受了低碳理念并踐行低碳行為的個(gè)體。

“碳普惠不僅是理念宣教，也是惠及制度，特別是要讓有低碳行為的個(gè)體有獲得感。”聶兵介紹說(shuō)，這種獲得感并不局限于經(jīng)濟(jì)上的回饋，也可以是類(lèi)似認(rèn)同感的精神回饋。

如何開(kāi)展碳普惠的工作?聶兵和他的團(tuán)隊(duì)想到了眼下十分時(shí)髦的互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)的模式。聶兵解釋?zhuān)c碳市場(chǎng)是在政策強(qiáng)制下產(chǎn)生的一種排放權(quán)交易體系不同，碳普惠希望依托于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，把每個(gè)人和小微企業(yè)在日常生活、工作中的碳減排信息記錄下來(lái)，然后讓信息來(lái)產(chǎn)生價(jià)值。

相比碳市場(chǎng)對(duì)政策較強(qiáng)的依賴(lài)性，碳普惠更加取決于公眾對(duì)低碳理念的接受程度。缺少政策的強(qiáng)制、更加分散的目標(biāo)群體等因素都讓碳普惠的前期工作開(kāi)展相較碳市場(chǎng)更困難，但聶兵認(rèn)為，一旦尋找到合適的商業(yè)模式，讓更多人接納并參與其中，碳普惠會(huì)比碳市場(chǎng)具有更強(qiáng)的生命力。他表示，目前碳普惠面臨的難題是如何低成本地收集公眾減排信息，并將這些信息轉(zhuǎn)化。

碳普惠首先要解決的問(wèn)題是如何產(chǎn)生信息，即如何量化個(gè)體的低碳行為，計(jì)算出碳減排量。為此，廣東省已經(jīng)開(kāi)發(fā)出了二十多種方法學(xué)，涵蓋了人們生活、出行、消費(fèi)等方面，可以對(duì)公眾的低碳行為進(jìn)行核算，核算減碳量后再以“碳幣”的形式進(jìn)行賦值。

聶兵解釋道，“這些碳幣有點(diǎn)類(lèi)似于阿里旗下‘螞蟻森林’中的能量，只不過(guò)在碳普惠中，碳幣產(chǎn)生的算法會(huì)公布，方便公眾了解自身減碳緣由，也可促進(jìn)公眾進(jìn)一步加強(qiáng)減碳行為”。

有了方法學(xué)，接下來(lái)要解決的是如何收集數(shù)據(jù)的問(wèn)題。為此，中心在2016年初開(kāi)始搭建碳普惠省級(jí)平臺(tái)系統(tǒng)，主要包括官網(wǎng)(WEB端)、微信服務(wù)號(hào)和商戶(hù)APP三部分，同年10月平臺(tái)上線(xiàn)試運(yùn)行，目前已經(jīng)吸引了2萬(wàn)余名用戶(hù)。

有了平臺(tái)之后，需要解決的就是激勵(lì)機(jī)制的問(wèn)題，這也是碳普惠機(jī)制設(shè)計(jì)最困難的一部分。目前中心對(duì)碳普惠設(shè)計(jì)了四種激勵(lì)方式，分別是商業(yè)激勵(lì)、政策激勵(lì)、交易激勵(lì)和公益激勵(lì)。

其中商業(yè)激勵(lì)是指碳幣可以?xún)稉Q商業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)優(yōu)惠，政策激勵(lì)是指碳幣可以?xún)稉Q政策指標(biāo)或者享受公共服務(wù)優(yōu)惠，交易激勵(lì)是指公眾低碳行為減碳量經(jīng)核證后可作為碳普惠自愿減碳量(PHCER)用于抵消納入碳市場(chǎng)范圍控排企業(yè)的實(shí)際碳排放，公益激勵(lì)是指碳幣可兌換實(shí)現(xiàn)一些公益行為。

但這四種模式在實(shí)際操作中都遇到了一些瓶頸。

首先是商業(yè)激勵(lì)遇冷。據(jù)中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理史麗穎介紹，目前由于碳普惠還處于推廣初期，吸引到的用戶(hù)較少，面對(duì)較小的流量，商家的積極性不高，很少會(huì)給出很有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)惠，反過(guò)來(lái)也更難吸引到客戶(hù)。中心未來(lái)的想法是多選擇一些和低碳相關(guān)的企業(yè)，比如一些自身也有低碳宣傳需求的企業(yè)，例如BRT、南航、摩拜等，希望能更易突破，另一方面也會(huì)加強(qiáng)對(duì)碳普惠的宣傳力度。

碳普惠實(shí)施初期，最有效的宣傳手段應(yīng)該來(lái)自政策激勵(lì)，通過(guò)政府讓利，最快地讓公眾關(guān)注和參與其中。中心曾向主管部門(mén)提出過(guò)一些設(shè)想，比如碳普惠和積分入戶(hù)、車(chē)牌搖號(hào)等政策相結(jié)合，給碳幣擁有者一些相應(yīng)優(yōu)惠。但這仍是一些初步構(gòu)想，具體措施仍有待政府部門(mén)的內(nèi)部協(xié)商。

雖然在政策激勵(lì)上未有明確信號(hào)，但在交易激勵(lì)上，政府部門(mén)已經(jīng)做出了明確部署。2017年4月，廣東省發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于碳普惠制核證減排量管理的暫行辦法》(下稱(chēng)《方法》)，正式將PHCER歸為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的補(bǔ)充機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了碳普惠與碳市場(chǎng)的互動(dòng)。

PHCER可以理解為標(biāo)準(zhǔn)化程度更高的碳幣，目前只備案了森林保護(hù)、森林經(jīng)營(yíng)、安裝分布式光伏發(fā)電系統(tǒng)、高效節(jié)能空調(diào)、家用型空氣熱源熱泵熱水器五種碳普惠方法學(xué)，且只適用于六個(gè)試點(diǎn)地市。

六個(gè)試點(diǎn)地市的碳普惠各有側(cè)重，其中廣州市以建筑和交通領(lǐng)域?yàn)橹鳎猩绞幸越煌ê偷吞枷M(fèi)為主，河源市以綠色景區(qū)和低碳產(chǎn)品為主，東莞市以低碳社區(qū)為主，韶關(guān)市以林業(yè)碳匯為主，惠州市以交通為主。

聶兵表示，目前這種交易機(jī)制還處于探索階段，主要有兩方面的困難，一個(gè)是方法學(xué)的開(kāi)發(fā)，一個(gè)是與未來(lái)全國(guó)碳市場(chǎng)的銜接機(jī)制。

《辦法》中指出，省級(jí)PHCER“原則上等同于本省產(chǎn)生的國(guó)家溫室氣體核證自愿減排量(CCER)”，但PHCER和CCER仍有區(qū)別，其中CCER多指企業(yè)項(xiàng)目層面的減排量，邊界清晰，便于核證，但PHCER多是個(gè)人和小微企業(yè)產(chǎn)生的減排量，所有權(quán)分散、核證困難。

由于碳普惠帶有宣傳與鼓勵(lì)性質(zhì)，如果同CCER一樣，過(guò)多強(qiáng)調(diào)PHCER的可核證、可測(cè)量、可報(bào)告的屬性，可能會(huì)導(dǎo)致成本過(guò)高。為了降低數(shù)據(jù)收集的成本，并確保數(shù)據(jù)的可靠性，目前在林業(yè)碳匯方面主要運(yùn)用政府普查數(shù)據(jù)，而一些低碳產(chǎn)品使用方面，如光伏、節(jié)能空調(diào)、空氣熱源泵等主要依靠用電數(shù)據(jù)。

盡管目前PHCER已被列為廣東碳市場(chǎng)的補(bǔ)充機(jī)制，可以用于抵扣配額，但未來(lái)全國(guó)碳市場(chǎng)可能只會(huì)納入CCER，將PHCER納入的可能性不大，讓PHCER以權(quán)證的形式進(jìn)入碳市場(chǎng)或許是一種更好的方式。比如可以將PHCER與現(xiàn)在的拍賣(mài)機(jī)制相結(jié)合，規(guī)定企業(yè)需要擁有一定量的PHCER才能參加拍賣(mài)，從而提高PHCER的價(jià)值。

公益激勵(lì)目前仍在探索中，現(xiàn)有的思路是通過(guò)鼓勵(lì)碳幣擁有的個(gè)體將碳幣捐出，再由中心聯(lián)合一些熱心公益的組織，比如現(xiàn)在中心與廣州購(gòu)書(shū)中心合作，希望將公眾所捐的碳幣用于換購(gòu)圖書(shū)，再將圖書(shū)捐至偏遠(yuǎn)山區(qū)。

碳普惠的激勵(lì)模式還有很多需要探索的地方，但作為一種全新的促進(jìn)全民減排的機(jī)制，已經(jīng)吸引到了一些其他省份的注意力。據(jù)了解，中心曾與江西、內(nèi)蒙、河北、河南等七八個(gè)省份的發(fā)改委接觸，對(duì)方均表示了對(duì)碳普惠制度的興趣，而廣東省也一直持有開(kāi)放的態(tài)度，很愿意和其他省份開(kāi)展跨區(qū)的碳普惠交易等合作。

盡管已經(jīng)受到各方關(guān)注，碳普惠若要超越概念倡導(dǎo)階段，就必須找到可持續(xù)的商業(yè)模式上。一個(gè)可行的選擇，是通過(guò)刺激消費(fèi)端購(gòu)買(mǎi)低碳產(chǎn)品，帶動(dòng)生產(chǎn)端，反過(guò)來(lái)再讓生產(chǎn)端參與碳普惠，惠及消費(fèi)端以形成良性循環(huán)。