中國民生銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度
（2012修訂稿）
第一條 為強化中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”）在資本市場上的良好形象，提升投資價值，倡導(dǎo)誠信股權(quán)文化，提高投資者對本公司的認(rèn)同度和忠誠度，配合本公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，特制定本管理規(guī)定。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露，并運用金融和市場營銷的原理加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，實現(xiàn)公司價值最大化的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理的目標(biāo)是：通過為廣大投資者提供真實、準(zhǔn)確、及時和完整的信息服務(wù)，以期在投資者與本公司之間建立和諧、緊密的良性互動關(guān)系，實現(xiàn)本公司價值和投資者利益最大化。
第四條 投資者關(guān)系管理符合以下四項原則：
（一）在遵守國家法律、法規(guī)及監(jiān)管部門關(guān)于信息披露規(guī)定的前提下，充分披露投資者關(guān)心的與本公司相關(guān)的信息；
（二）遵循公平、公開、公正的原則保證所有投資者平等享有知情權(quán)及其合法權(quán)益；
（三）及時準(zhǔn)確地反饋投資者提出的要求及咨詢，最大限度地保護(hù)中小投資者的利益；
（四）高效率、低成本。
第五條 本公司董事長為投資者關(guān)系管理的第一責(zé)任人，董事會秘書為投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人，投資者關(guān)系管理工作由董事會辦公室主辦，各相關(guān)部門協(xié)助辦理。
第六條 董事會辦公室設(shè)證券事務(wù)和投資者關(guān)系管理部，專門負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理和證券事務(wù)。投資者關(guān)系管理部工作人員可以列席本公司戰(zhàn)略研討會、經(jīng)營例會、預(yù)算編制會等重要會議，有權(quán)向各有關(guān)部門問詢有關(guān)情況并要求其提供相關(guān)的書面材料。
第七條 證券事務(wù)和投資者關(guān)系管理部的職責(zé)為：
（一）根據(jù)監(jiān)管部門的信息披露規(guī)定，認(rèn)真及時地編制公布定期報告和臨時報告，同時保持本公司在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動、股票交易異動等重大
事件狀態(tài)下，與投資者之間進(jìn)行及時有效的信息溝通；
（二）與銀監(jiān)會、證監(jiān)會、上海證券交易所及公司證券上市地交易所等監(jiān)管部門保持溝通與聯(lián)系，及時獲取政策信息，并定期或不定期地以多種形式向監(jiān)管部門匯報本公司經(jīng)營情況；
（三）構(gòu)建暢通的與投資者交流的渠道（包括但不限于電話、傳真、電子郵件、接待訪談和網(wǎng)上交流）。每年至少進(jìn)行兩次面向全體投資者的業(yè)績推介活動（如網(wǎng)上路演等）；定期編制和發(fā)布本公司信息簡報；不定期策劃組織分析師會議；不定期安排本公司高級管理人員舉行新聞發(fā)布會，接受記者的采訪，引導(dǎo)媒體的報道；
（四）建立投資者識別機制。通過對本公司投資者及潛在投資者數(shù)目、類別、地理分布、投資者集中度及風(fēng)險偏好進(jìn)行跟蹤統(tǒng)計，不間斷的了解機構(gòu)投資者的投資去向，掌握變化動態(tài)，對投資者和投資機構(gòu)進(jìn)行識別，建立投資者動態(tài)數(shù)據(jù)庫，為制定相應(yīng)的投資者信息交流策略提供依據(jù)；
（五）調(diào)查和研究本公司的投資者關(guān)系狀況，跟蹤反映投資者關(guān)系的關(guān)鍵指標(biāo)，定期或不定期撰寫反映投資者關(guān)系狀況的研究報告，供本公司高級管理人員決策參考；
（六）有利于改善投資者關(guān)系管理的其他工作。
第八條 本公司與投資者的溝通包括但不限于以下方式：
（一）公告，包括定期報告和臨時報告及通函（如適用）；
（二）股東大會；
（三）公司網(wǎng)站；
（四）電話咨詢；
（五）電子郵件
（六）一對一溝通
（七）媒體采訪和報道；
（八）郵寄資料；
（九）實地考察和現(xiàn)場參觀；
（十）廣告和其他宣傳資料；
（十一）路演、分析師會議、主題推介等；
（十二）走訪投資者。
第九條 本公司應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄Χ隆⒈O(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行與投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。
第十條 證券事務(wù)和投資者關(guān)系管理部人員在重大的信息未披露之前，不得對外泄漏。
第十一條 本規(guī)定未盡事宜根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)最新公布的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 本規(guī)定的解釋權(quán)歸公司董事會。
第十三條 本規(guī)定自董事會審議通過之日起實施。