近年來，中國能源企業(yè)積極參與“一帶一路”建設，境外投資規(guī)模顯著擴大，質量效益持續(xù)提升。但同時中國能源企業(yè)境外經營風險也日益凸顯，特別是合規(guī)管理體系建設相對滯后、企業(yè)境外監(jiān)督力量分散薄弱問題亟須高度關注。

       作為“一帶一路”倡議的重要支撐，中國能源企業(yè)如何能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠”?如何確保讓“一帶一路”成為廉潔之路?《中國能源報》記者近日獨家專訪了聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員、商務部國際貿易經濟合作研究院研究員、龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂。

       2017年，被業(yè)界認為是中國企業(yè)強化合規(guī)管理的重要轉折點。當前，越來越多“走出去”的中國企業(yè)高度重視強化合規(guī)管理，防范合規(guī)風險。請您簡要介紹我國企業(yè)合規(guī)管理體系建設的發(fā)展現(xiàn)狀?

       王志樂：經濟全球化浪潮推動了全球公司的出現(xiàn)，這不僅改變了企業(yè)經營模式和產業(yè)組織模式，更改變了全球競爭環(huán)境和競爭規(guī)則。

       進入全球化時代，全球公司之間的競爭已經從過去硬件競爭上升到軟件競爭，從過去單一技術、產品競爭上升到公司理念、企業(yè)文化的競爭。當前，以企業(yè)廉潔合規(guī)經營為核心的公司文化已成為現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的競爭軟實力。

       合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序。事實上，中國最早與國際組織合作推進合規(guī)反腐工作的是金融管理部門。早在2006年，銀監(jiān)會就出臺了《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》;2007年保監(jiān)會出臺了《保險公司合規(guī)管理指引》;2012年，商務部、外交部、國家發(fā)改委、國資委等部門聯(lián)合制定了《中國境外企業(yè)文化建設若干意見》，明確要求，中國境外企業(yè)國際化經營要合法合規(guī);2015年，國資委頒布了《關于全面推進法治央企建設的意見》，強調“著力強化依法合規(guī)經營”;2016年，國資委選擇了中國石油天然氣集團有限公司、中國移動通訊集團公司、中國東方 電氣集團有限公司、招商局集團、中國中鐵股份有限公司等5家央企開展合規(guī)體系建設試點。

       眾所周知，中興通訊案例成為了中國企業(yè)強化合規(guī)管理的里程碑。2017年3月，中興通訊發(fā)布公告稱，公司已經與美國政府就出口管制調查案件達成和解，中興通訊將支付8.9億美元的刑事和民事罰金。這次事件讓中興通訊成為違反美國出口管制規(guī)定而被罰款金額最大的中國海外公司，同時也是中國企業(yè)收到來自管理國政府處罰金額最高的一張罰單。這一事件讓更多的中國企業(yè)意識到，合規(guī)風險不僅存在于外國企業(yè)，也存在于中國本土企業(yè)，強化合規(guī)管理不僅是外國企業(yè)的任務，更是中國本土企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。

       值得注意的是，2017年5月 23日，習近平總書記主持召開的中央全面深化改革領導小組第三十五次會議通過了《關于規(guī)范企業(yè)海外經營行為的若干意見》，會議強調，要加強企業(yè)海外經營行為合規(guī)制度建設。2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》國家標準經國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發(fā)布，并將于2018年7月1日起實施。

       盡管說，我國企業(yè)合規(guī)體系建設相對滯后，但在我國全面推進依法治國的背景下，中國企業(yè)面臨的問題已經不是要不要合規(guī)，而是如何合規(guī)，如何加強企業(yè)合規(guī)制度建設的問題。

       “一帶一路”倡議的提出已獲得國際社會廣泛歡迎和高度認可。中國能源企業(yè)在“走出去”中如何發(fā)揮重要支撐作用，如何確保能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠”?

       王志樂：今年1月，由中央紀委、國務院國資委與世界銀行聯(lián)合主辦的“一帶一路”國家誠信合規(guī)管理培訓班在京舉行，世界銀行廉政局、國內外企業(yè)合規(guī)領域專家學者以及40家中央企業(yè)代表圍繞廉潔合規(guī)、制裁機制、采購流程等專題進行深入交流。

       在中國能源企業(yè)中，合規(guī)管理走在前面的應該是中國石油天然氣集團公司，為有效防控合規(guī)風險，保障公司依法經營、健康發(fā)展，他們制訂了“中國石油天然氣集團公司合規(guī)管理辦法”，要求集團公司和所屬企業(yè)開展經營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范，將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務開展的前提條件，融入生產建設和經營管理全過程。強調集團公司和所屬企業(yè)主要領導是合規(guī)管理第一責任人。

       另外，對于能源企業(yè)而言，強化合規(guī)具有重要意義：從風險管控角度，化解合規(guī)風險;從企業(yè)管理角度，再造管理體系;從企業(yè)文化角度，重構企業(yè)文化，從對外投資角度，適應全球競爭。

       我認為，中國能源企業(yè)建立合規(guī)管理體系應重點包括六個方面：

       一要調查研究，識別合規(guī)風險;

       二要風險導向，健全合規(guī)制度;

       三要管理協(xié)調，強化合規(guī)職責;

       四要保障運行，完善合規(guī)機制;

       五要效果評審，推進持續(xù)合規(guī);

       六要持之以恒，形成合規(guī)文化。

       可以說，中國能源企業(yè)向全球公司轉型的過程中，要想更好地融入“一帶一路”經濟體，必須要積極適應合規(guī)管理這一全球公司帶來的競爭新規(guī)則。努力通過自身調整發(fā)展積極應對國際規(guī)則和標準，以便在更大范圍、更高層次上，直接參與國際競爭，尋找在全球發(fā)展的新機遇。

       加快推動中國企業(yè)合規(guī)體系建設是一項宏大而復雜的系統(tǒng)工程。中國企業(yè)合規(guī)研究如何在現(xiàn)有基礎上創(chuàng)新開拓，未來會在哪些方面做出有益嘗試?

       王志樂：獨行快，眾行遠。目前，國內多家企業(yè)和研究機構以“如何實現(xiàn)共同合規(guī)”為愿景和目標，開啟了聯(lián)合行動的先河，在推動合規(guī)體系建設方面做出了諸多有益嘗試。

       例如，上海華東師大建立了合規(guī)研究中心，深圳建立了跨國企業(yè)合規(guī)研究院，北京新世紀跨國公司研究所建立了合規(guī)俱樂部和合規(guī)管理顧問委員會等等。另外，2017年，龍圖集團聯(lián)合北京新世紀跨國公司研究所，共同成立了龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司，專注于企業(yè)合規(guī)管理領域服務;并且在中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心的主導下，共同發(fā)起成立全國企業(yè)合規(guī)委員會。

       在未來的一個階段，我們合規(guī)促進委員會將重點倡導企業(yè)貫徹落實國家有關企業(yè)合規(guī)要求和政策，聯(lián)合國內外各界關注和支持合規(guī)的組織和個人，借鑒國際合規(guī)的先進經驗，通過深入研究和廣泛實踐，全面促進企業(yè)合規(guī)經營。